内部控制信息系统用户管理制度.pdfVIP

内部控制信息系统 用户管理制度 1 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 信息系统账号管理制度 第一节 总 则 第一条 为加强用户账号管理，规范用户账号的使用，提高用户账号 的安全性，特制定本制度。 第二条 本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数 据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。 第三条 本规定所指账号管理包括： 1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除 / 禁用等的 管理。 2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除 / 禁用等的 管理 3、用户账号密码的管理。 第四条 系统拥有部门负责建立《岗位权限对照表》（附件一），制 定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则，对具体岗位 做出具体的权限管理规定。 第五条 信息技术部根据系统拥有部门提交的《岗位权限对照表》增 加系统中进行必要有效的逻辑控制。 第六条 用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。 2 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 第二节 普通账号管理 第七条 申请人使用统一而规范的《账号 / 权限申请表》（附件二）提 出用户账号创立、修改、删除 / 禁用等申请。 第八条 账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人根据《岗 位权限对照表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一 致，确保权限分配的合理性、必要性和符合职责分工的要 求。 第九条 在受理申请时，权限管理人员根据申请配置权限，在系统条 件具备的情况下，给用户分配独有的用户账号或禁用用户账 号权限，以使用户对其行为负责。一旦分配好账号，用户不 得使用她人账号或者允许她人使用自己的账号。 第十条 新员工入职或员工岗位发生变化时，应主动申请所需系统的 账号及权限。 第十一条 人员离职的情况下，该员工的账户应当被及时的禁用。离职 人员的离职手续办理完毕后，人力资源部需经过邮件或书面 的方式通知员工所属部门主管负责该员工权限收回的工作。 员工所属部门主管根据该用户的岗位申请删除离职人员账号 及权限。 第十二条 账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相 关信息，并在账号变动时同时更新此记录。 3 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 第三节