新研股份：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

新疆机械研究院股份有限公司 招股说明书 新疆机械研究院股份有限公司 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 2 PAGE \* MERGEFORMAT 3 招股说明书 噢 噢 新疆机械研究院股份有限公司 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号 首次公开发行股票并在创业板上市 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） 中国民族证券有限责任公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 10,600,000 股每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 通过向询价对象询价确定发行价格区间，在该区间内由发行人与主承销商协商确定，发行价格为 69.98 元/股 预计发行日期： 2010 年 12 月 27 日拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所发行后总股本： 41,000,000 股 本次发行前股东所持股份 本公司全体股东均承诺：在本次发行前直接或间的限售安排、股东对所持股 接所持有的公司股份，自本次公司股票上市之日 份自愿锁定的承诺： 起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回购该部分股份。 同时，担任董事、监事和高级管理人员的股东周卫华、王建军、李力、李林、袁振军、叶启江、谭新兰、靳范、李继兰及周卫华之配偶郭琪均承诺：在前述各自的自愿锁定期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的 25%，而且在其离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，现由新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司所持并将在公司上市后转由社保基金会持有的国有法人股部分，合计 302,857 股，社保基金会将承继新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司的锁定承诺。 保荐机构（主承销商）： 中国民族证券有限责任公司 招股说明书签署日期： 2010 年 12 月 23 日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 新疆机械研究院股份有限公司 招股说明书 新疆机械研究院股份有限公司 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 6 PAGE \* MERGEFORMAT 5 新疆机械研究院股份有限公司 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 2 重大事项提示 本公司提请投资者关注： 1、本公司此次发行前总股本为 30,400,000 股，此次发行后总股本将达到 41,000,000 股，且均为流通股。 本公司全体股东共同承诺：在本次发行前所直接或间接持有的公司股份，自此次公司股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回购该部分股份。 同时，担任董事、监事和高级管理人员的股东周卫华、王建军、李力、李林、 袁振军、叶启江、谭新兰、靳范、李继兰及周卫华之配偶郭琪均承诺：在前述各自的自愿锁定期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的 25%，而且在其离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，现由新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司所持并将在公司上市后转由社保基金会持有的国有法人股部分，合计 302,857 股，社保基金会将承继新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司的锁定承诺。 2、根据公司2010年第二次临时股东大会决议，公司本次公开发行股票前的 滚存利润，由发行后新老股东共享。同时，本公司特别提示投资者对下列风险给予充分关注，并仔细阅