民营企业上市IPO流程.pptVIP

IPO过程职责分配 IPO发行制度改革后的操作程序简介（适用于上证所上市项目） 第一章 《指导意见》提出的近期改革措施 第二章 改革后的IPO发行操作程序简介（适用于上证所上市项目） 第三章 新股投资风险特别提示公告 IPO项目流程及申报材料的制作 创业板改制上市流程（依据创业板征求意见稿） 合作事项 第二十六页，共六十页。 IPO项目的一般流程 改制 改制 辅导 申报 材料 证监会审核 公开 发行 企业首次公开发行股票路线图 第二十七页，共六十页。 企业改制应注意的相关问题 1、明晰产权关系，转换企业经营机制； 2、股份公司的设立要与日后公开发行的规模、募集资金投向、资产负债率等因素统筹考虑； 3、符合国家颁布的法律、法规对资产结构和有关比例的规定； 4、合理重组资产，保障股份公司形成完整、健全、独立的生产经营体系； 5、合理分离资产、债务，保障股份公司、控股股东（或集团）的正当权益和发展潜力，合理确立控股股东（或集团）与股份公司的经济关系； 6、严格禁止控股股东与股份公司的同业竞争； 7、减少关联交易， 8、主营业务突出， 9、保持独立性 改制重组的总体要求 第二十八页，共六十页。 企业改制应注意的相关问题 设立股份公司的方式 （一）发起设立 （二）募集设立 （三）整体变更 （一）公司法 （二）股票交易与管理暂行条例 （三）审核备忘录的相关规定 （四）其他相关法律法规