有线合规管理暂行办法.pdfVIP

广电有线信息网络股份有限公司 合规管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为推进江苏省广电有线信息网络股份有限公 司（以下简称“公司”）法治国企建设，建立健全合规管理 体系，确保公司高质量发展，根据 《公司法》《企业国有资 产法》等法律法规、上市公司治理准则和公司《章程》有关 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称合规是指公司和员工的经营管理 行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章、规范性文件 和公司《章程》、规章制度以及社会公认并普遍遵守的职业 道德和行为准则（以下简称“法律法规和准则”）。 本办法所称合规风险是指公司和员工因不合规行为，引 发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他 负面影响的可能性。 本办法所称合规管理是指以有效防控合规风险为目的， 以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、合 规培训、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究和考核 评价等有组织、有计划的管理活动。 第三条 本办法适用于省公司和各级分公司、子公司。 第四条 公司合规管理工作遵循以下原则： －1－ （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各 部门、各级分公司、子公司和全体员工，贯穿决策、执行和 监督全流程。 （二）强化责任。把加强合规管理作为公司各单位主要 负责人履行职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管 理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 （三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、 审计、内控、风险管理等工作同安排、同推进、同考核，确 保合规管理体系协同、有效运行。 （四）动态调整。合规管理工作应随着国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化及时进行相应的调整或完善。 （五）经济合理。合规管理应当与公司经营规模、业务 范围、风险状况及所处的环境相适应，以合理的成本实现合 规管理目标。 第二章 合规管理组织体系 第五条 公司建立董事会、监事会、经理层、各部门、 各级分公司、子公司以及全体员工主动合规与合规管理相结 合的全方位、多层次的合规管理组织架构。 第六条 董事会主要职责： （一）批准公司合规管理战略规划、基本制度和年度报 告； －2 － （二）推动完善公司合规管理体系； （三）决定公司合规管理部门的设置及其职责； （四）评估公司合规管理有效性； （五）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或 者领导责任的高级管理人员； （六）其他有关职责。 第七条 监事会主要职责： （一）监督董事会的决策与流程是否合规； （二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情 况； （三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高 级管理人员提出罢免建议； （四）其他有关职责。 第八条 经理层主要职责： （一）建立健全公司合规管理组织架构； （二）组织落实合规管理体系建设规划； （三）批准合规管理具体规章制度和合规管理计划； （四）制止并纠正不合规的经营行为并按照权限对违规 人员进行责任追究或提出处理建议； （五）组织开展公司合规文化建设； （六）向董事会、监事会报告合规管理工作以及重大 合规风险或事项； （七）经董事会授权的其他事项。 －3 － 公司总经理和其他经理层成员依其职责和授权权限， 对所分管领域的经营管理活动合规性负领导责任。 第九条 公司风险管理部门牵头负责公司合规管理工 作。主要职责： （一）组织起草合规管理规章制度和工作计划； （二）组织或参与公司重大事项合规审查，识别和预警 合规风险； （三）指导各级分公司、子公司开展合规管理工作；