中国石油化工集团有限公司诚信合规管理手册.docVIP

《中国石油化工集团有限公司诚信合规管理手册（2019年版）》 中石化 万合企业合规研究院 2019-12-07 第一部分 关于本手册 一、目的意义 坚持全面依法依规治企是中国石化“四个坚持”兴企方略的重要内容之一，是建设世界一流能源化工公司的重要基础。《中国石化诚信合规管理手册》（以下简称《手册》）是中国石油化工集团有限公司全面依法依规治企的行动指南和基本准则，宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在强化全员合规意识，引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诺、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为引发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险，确保企业行稳致远。 二、制定依据 集团公司始终把依法合规、诚信经营摆到企业改革发展的突出位置，建立了以《中国石化全面依法依规治企强化管理的意见》（以下简称《意见》）等纲领性文件为引领，集团公司《员工守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定为核心的合规管理规范体系。《意见》明确了全面依法治国新形势下推进企业法治建设的总体思路、目标任务、重点环节、重点领域、重点人员及合规管理框架体系等，标志着集团公司依法依规治企的顶层设计更加完善、实施路径更加清晰，是集团公司全面加强合规管理的宣示和承诺。 《手册》秉承《意见》精神，以维护国家、企业利益和职工合法权益为根本，以规范企业和员工行为为主线，与《员工守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定相衔接，为企业和员工设定了需要坚持的诚信合规高线。 《手册》根据国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）、国家发改委等七部门发布的《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、GB/T35770-2017《合规管理体系指南》，进一步明确完善了合规管理内容要求。 《手册》按照“坚持高线、坚守底线”的原则，突出问题导向，根据我国现行法律法规，并结合联合国反腐败公约、世界银行《诚信合规指南》等国际规则的有关要求，聚焦重点业务领域及可能引发重大民事、行政责任和刑事责任的风险行为，划出企业和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线，教育引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，严格践行合规要求，坚决抵制违规行为，努力实现人人合规、事事合规。 三、适用范围 《手册》适用于公司及全资子公司、分公司及所属机构(以下统称公司)。公司控股子公司依法依章程，通过企业内部决策程序执行《手册》规定。公司鼓励和建议参股公司执行《手册》规定。 《手册》适用与公司、控股子公司签订劳动合同的人员，包括委派到参股公司或者其他单位工作的人员（以下统称为员工）。 对于代表公司或以公司名义工作或与公司合作的第三方，与之联络的公司员工应确保这些第三方了解《手册》要求，同意遵守诚信合规要求并作出承诺。发现这些第三方没有遵守诚信合规承诺时，应采取行动，甚至终止合作。 四、注意事项 《手册》以正向引导与负面清单相结合方式，列举了公司治理和经营，安全、环保、员工健康和公共安全，反商业贿赂和反腐败，消费者权益保护，反对垄断和不正当竞争，财税和资产，社会责任与员工权益，知识产权和数据信息，国际贸易和投资及商业伙伴等10个重点领域，普遍适用的原则性、概括性的80种基本行为规范。 由于公司业务类型多、经营链条长、分布领域广，外部监管复杂，不同板块、不同企业、不同业务合规要求存在差异，公司员工在认真学习并严格遵守《手册》要求的基础上，还应了解和遵守本职工作适用的其他法律法规、监管要求和制度规定。公司将以《手册》要求为基础，制定各业务领域的合规工作指引，确保合规管理更具针对性和可操作性。 公司各级管理人员要带头尊法守法、遵章守纪，以身作则带动全员诚信合规，指导和监督下属员工遵守《手册》要求，定期与员工就诚信合规表现进行沟通交流，正确对待来自员工的意见和建议，积极引导员工牢固树立业绩永远不会比遵守《手册》要求更重要的观念，切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任。 在《手册》与适时、适用的法律法规、监管要求出现差异情况下，应遵守最严格规定。 公司所属企业应在《手册》基础上，结合实际情况、业务领域，制定完善适用本企业的合规行为规范和业务流程。 公司员工在执行《手册》中若遇到问题，可向总部和企业的法律、合规、内控、监督及专业管理部门咨询。 第二部分 诚信合规行为准则 公司和员工应严格遵守我国法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度，以及业务所在国（地区）的法律法规、监管规则、国际条约等要求，依法治理、合规管理、诚信经营。员工还应忠诚企业、爱岗敬业，保守公司秘密，维护公司声誉，坚决抵制任何可能导致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道德行为。 一、公司治理和经营 公司坚持依法依章程治理，健全完善各司其职、各负其责、协调运转、有效