法律风险管理指南.pdfVIP

ICS 03. 100.01 A 02 中华人民共和国国家标准 GB/TGB/T 27914-20xx/ISO31022:2020 风险管理—法律风险管理指南 Risk management — Guidelines for the management of legal risk （ISO 31022 ：2020 ，IDT ） 202X-XX-XX 发布 202X-XX-XX 实施 国家市场监督管理总局 中国国家标准化管理委员会 发布 目次 前言 3 介绍 错误!未定义书签。 1 范围 错误!未定义书签。 2 规范性引用文件 错误!未定义书签。 3 术语和定义 错误!未定义书签。 4 原则 错误!未定义书签。 5 法律风险管理过程 错误!未定义书签。 6 法律风险管理的实施 19 附录A （资料性附录） 法律风险识别方法示例——法律风险识别矩阵（LRIM） 22 表A.1——LRIM示例 22 附录B （资料性附录） 法律风险清单示例 23 表B.1——法律风险清单示例 23 表B.2——获取的法律意见、定量/定性的分析和决策 23 表B.3——结构化访谈问题示例 24 附录C （资料性附录） 法律风险相关事件发生可能性分析示例 25 表C.1 ——评估法律风险事件发生的可能性 25 附录D （资料性附录） 关于法律风险相关事件影响程度分析的示例 26 表D.1——法律风险影响程度分析示例 27 附录E （资料性附录） 审查合同需关注的关键条款 28 参考文献 34 前言 本文件按照GB/T1.1-2020 《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件代替GB/T27914-2011 《企业法律风险管理指南》。 本文件等同采用 ISO 31022 ：2020 《风险管理—法律风险管理指南》（英文版）。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310 ）提出并归口。 本标准起草单位：中国标准化研究院等。 本标准主要起草人： 。 本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为： ——20 11 年首次发布为 GB/T27914-20 11； ——本次为第一次修订。 引言 组织在具有各种法律风险的复杂环境中运行。各组织不仅被要求遵守其业务所在各国的法律， 而且不同国家之间的法律和监管要求各不相同，这就强化要求各组织了解其程序并对其有信心。 组织需要同步适应法律和监管环境的变化，并在开发新的活动和业务时审视其需求。组织在作出 可能产生重大法律后果的决定和行动时，面临相当大的不确定性。法律风险管理有助于组织保护 和增加价值。 本文件为协助组织有效并经济地评估和应对风险、以满足广泛的利益相关者的期望提供了指 导。通过加深对外部和内部法律环境的理解，组织也许能开发新的机会或提高业务绩效。然而， 利益相关者的要求和期望如未得到满足，可能会产生相当大的直接负面后果，这些后果可能会影 响组织的业绩和声誉，并可能导致最高管理层遭到刑事起诉。 ISO 31000 为管理所有类型的风险，包括法律风险，提供了一个通用框架。本文件与 ISO 31000 一致，并提供了适用于法律风险管理的更具体的指南。本文件的宗旨是加深对适用 ISO 31000 原则的组织所面临的法律风险管理的理解。这些指南旨在帮助组织及其最高管理层： ——实现组织的战略成果和目标； ——鼓励采取更为系统和一致的方法进行法律风险管理，并全面识别和分析问题，以使法律 风险获得积极地、资源适当地应对，并获得最高管理层和合适水准的专家