欧盟打击科研不端行为的机制研究.doc

摘要： 科研不端行为与科研诚信不相容，各国均予以打击。本文主要介绍欧盟打击科研不端行为、推动科研诚信建设的基本情况，尤其是在其研发框架计划下对科 研不端行为的界定、查处科研不端行为的责任主体、查处程序以及惩罚措施。欧洲研究理事会查处科研不端行为的案例说明了欧盟相关制度的实施情况。我国应重视社会 团体、行业部门在力避科研不端行为中的宣传、教育、监督作用。 关键词： 欧盟，科研不端行为，科研诚信 科研诚信是科技创新的基石。科研不端行为损害科技创新生态环境，败坏学术环境和风气，腐蚀良性学术评价机制，各国均予以坚决反对和严厉打击。近年我国科研 诚信建设工作取得巨大进步， 2018年中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》， 2019年科研诚信建设联席会议发布《科研诚信案 件调查处理规则（试行）》，为推动我国科研诚信建设、力避科研不端行为、净化创新空间提供了制度保障。 欧盟长期以来重视科研诚信，反对并打击科研不端行为，在研发框架计划下建立了较为完善的制度体系和运行机制。在制度建设方面，欧盟及其执行机构依据研发框 架计划有关法律文件、项目资助合同等对伪造、篡改和剽窃等科研不端行为进行规制，明确科研不端行为受理机构、查处程序和惩处措施，为打击科研不端行为提供了依 据。在实施方面，欧盟科研创新总司成立专门指导机构，欧盟研究执行局（REA）、欧洲研究理事会（ERC）等执行机构借助科研伦理机构和专家的力量，查处所有科研领 域中任何环节存在的科研不端行为，为科技创新提供了健康、良性的空间和氛围。 1 欧盟惩处科研不端行为的制度建设情况 欧盟一方面加强法制、法规和信息化建设工作，通过“他律”打击科研不端行为，另一方面推动科学界加强“自律”，促成共识，压缩科研不端行为的生存空间。 1.1 欧盟惩处科研不端行为的法律规章 欧盟在研发框架计划体系下建立了比较成熟的惩处科研不端行为的法制体系。研发框架计划是欧盟贯彻落实其科技创新政策的主要抓手，自1984年以来已经实施了八 期， “地平线2020”（2014—2020）于2020年年底实施完毕，自2021年起实施第九研发框架计划——“地平线欧洲”（2021—2027）。《关于设立“地平线2020”—— 2014至2020年科研与创新框架计划的条例》 [1]第19条、《关于参加“地平线2020”研发框架计划与扩散科研成果的规则》 [2]以及《“地平线2020”资助合同》 [3]等文件 均针对科研不端行为做出了规定，其中《“地平线2020”资助合同》详细规定了科研不端行为的界定、审查程序和惩处措施等内容。 1.2 欧洲社会团体在打击科研不端行为方面发挥自律自净功能 欧洲的社会团体或行业组织在促进科研伦理建设、约束科研不端行为方面发挥了积极而重要的作用。欧洲科学院联盟（ALLEA）位于德国柏林，属行业自净组织，成 员来自42个国家（主要是欧洲国家，法国等个别欧盟成员国未加入）的50多个科学或人文领域的科研机构，在欧洲科学界具有较大影响力。 2017年3月该联盟发布的新版 《欧洲科研诚信行为准则》对打击科研不端行为具有重要指引作用，欧盟不仅要求欧盟层面和各成员国实施该准则，而且要求包括“地平线2020”计划资助的科研项目在 内所有欧盟支持的科研项目都要严格执行该准则。此外欧洲科学院联盟、欧洲分子生物学组织（EMBO）、出版伦理委员会（COPE）、科研诚信办公室工作网络 （ENRIO）、科学欧洲（Science Europe）等诸多社会团体也在不同行业或领域发挥着积极作用。 1.3 欧盟重视信息化在打击科研不端行为中的作用 在信息化建设方面，欧盟建立了早期探知与排除机制（EDES），该机制采集了司法判决、行政裁定、银行征信信息、违约情况等方面的信息，成立专家组、建设数据 库，及早探知相关风险，以此保护欧盟的经济利益免受非法侵害。自2016年以来，该机制适用于所有项目合同、拨款协议、政府奖励、专家费等事项[4]。 2 欧盟对科研不端行为的界定 《“地平线2020”资助合同》明确要求项目承担单位遵守《欧洲科研诚信行为准则》中的基本原则，不得违反该规范中相关约定。《欧洲科研诚信行为准则》认为典 型的科研不端行为是指科研人员在撰写项目申请书、实施科研项目、监管科研项目或申报科研成果过程中发生的伪造、篡改和剽窃行为，这些行为扭曲了科研记录，性质 恶劣[5]。 该规范认为科研不端行为还包括如下行为：（1）在发表文章时篡改作者信息或贬低其他科研人员的贡献；（2）在未注明出处的情况下大量引用自己以前编写的科研 成果（亦称为“自我剽窃”）；（3）为了补强自己的结论或为了取悦编辑、评委或同事，有选择地引用文章；（4）隐瞒科研成果；（5）允许资助方或主办单位（个 人）干预科