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理工作 的亮点 与不足 A4打印 / 可编辑 附件1： 2011年内控规范实施工作总结报告模板 （适用于已完成内控建设工作的33家公司） 1. 内控建设工作情况 （一）组织保障 总结内容主要包括以下几个方面: 1. 内控实施组织架构、职责分工、运行及管理机制 2. 牵头及主要实施部门、人员投入情况（包括专职和兼职人员） 3. 内控咨询机构聘请情况及咨询费用 4. 内控建设工作总体费用投入情况 1. 内控建设开展情况 总结内容主要包括以下几个方面: 1. 内控实施范围、涉及流程，内控实施范围确认依据 2. 固有风险识别与评估、控制活动识别、内控有效性测试开展情 况及相关方法论 3. 缺陷评价标准，发现的缺陷（一般缺陷列清单并分类说明，重 要、重大缺陷逐项说明）及其整改情况 4. 形成的风险清单、控制矩阵等内控文档清单 5. 内控培训开展情况，专职内控人才培养情况 6. 内控文化建设情况 7. 其它（内控IT系统平台、内控专题活动等）