重点领域敏感岗位廉洁风险防控实施细则.docx

重点领域敏感岗位廉洁风险防控实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强公司重点领域敏感岗位廉洁从业风险防控工作，实现关口前移、源头治理，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》和集团公司《关于贯彻落实〈建立惩治和预防腐败体系2013-2021年工作规划〉的实施意见》具体要求，制定本细则。 第二条 坚持反腐败战略方针，倡导“清白做人，干净做事”的廉洁文化，紧紧围绕公司改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以重点领域敏感岗位廉洁从业风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的具有西海公司特色的惩防体系，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，坚定不移地反对腐败，确保风清气正、干部清廉、企业清明。 第三条 本细则所称重点领域敏感岗位，是指公司“三重一大”决策、人资管理、财务管理、合同管理、招标采购管理、工程建设管理、铁路运营管理、燃料购销管理等权力相对集中，人、财、物资源比较密集的领域，廉洁风险相对较高的岗位。 第四条 本细则适用公司本部及所属各单位。 第二章 廉洁风险防范内容 第五条 廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。公司重点领域敏感岗位易发常见的廉洁从业风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五类。 （一）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。 （二）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。 （三）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。 （四）制度机制风险。主要是指由于制度不健全、存在关联漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。 （五）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成权力行使人员行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。 第六条 根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有： （一）违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。 （二）个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。 （三）不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。 （四）违反规定进行职务消费。 （五）铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。 第七条 廉洁风险防控就是根据《公司法》《企业国有资产法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、敏感岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。 第八条 廉洁风险防范的具体措施。 （一）前期预防，就是通过廉洁教育、谈心提醒、人文关怀等措施，预防思想道德风险；通过企务公开、权力制衡、岗位调整等措施，预防制度机制风险；通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，预防岗位职责风险。 （二）中期监控，是通过信访举报、群众评议、定期自查和垂直抽查等渠道和措施，对敏感岗位员工行为、制度落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。 （三）后期处置，就是根据中期监控情况，有针对性地通过约谈、警示提醒、诫勉纠错和责令整改以及组织处理等手段，对存在廉洁风险的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，对防范过程中发生的违规违纪的人和事进行一定的组织处理。 第九条 廉洁风险防范工作，应当以预防教育为基础，突出抓好理想信念和宗旨教育，引导全体干部员工牢固树立正确的世界观人生观价值观，端正权力观、地位观、利益观，强化法律意识、恪守职业道德，增强秉公用权、廉洁自律自觉性，筑牢拒腐防变的思想道德防线。 第十条 廉洁风险防范工作，应当以制度建设为