BOT特许经营项目规范.pptVIP

担保协议 政府机构 项目公司 发起人 履约担保协议 BOT特许经营协议 第三十页，共五十三页。 建设合同 项目公司 土建合同 设备制造安装合同 工程保险合同 原料采购合同 土建商 设备制造商 保险公司 原料供应商 第三十一页，共五十三页。 BOT合同谈判要点 第三十二页，共五十三页。 1、正确的签约主体 BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。 《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。 第三十三页，共五十三页。 2、项目的立项审批 市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。 投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。 第三十四页，共五十三页。 3、项目设施所有权 国际上BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）概念是BOT的衍生模式，明确了项目设施所有权属于投资人所有。在我国对于新建的特许经营项目一概冠以BOT模式，而对设施的所有权一般均未在特许权合同中明确。如果项目公司是土地使用权人，所有的立项文件都以项目公司的名义办理，则在项目建成以后，这些资产也应列为项目公司名下，项目公司事实拥有项目设施的所有权。 投资人在合同谈判中，如果政府部门不愿意明确项目设施所有权的，投资人必须要求以项目公司为投资主体办理项目所有批文，并明确项目公司是土地使用权人。 第三十五页，共五十三页。 4、征地 在我国，土地的征用具有强制性，征用主体是政府。因此，BOT项目应由政府完成征地拆迁，再以划拨形式用于项目。 投资人需要注意审查项目选址是否已经履行了规划等部门的审批程序。 征地拆迁的延误会导致项目进度延误，并增加投资人的成本，因此，为保证项目顺利实施，应在BOT合同中对征地拆迁的进度及延误的违约责任进行明确约定。 第三十六页，共五十三页。 5、担保 BOT 中的担保，主要分为： 投资人担保 政府担保 第三十七页，共五十三页。 5.1、投资人的担保 BOT项目通常政府会要求投资人提供履约的担保，从资金方面保证项目得以顺利地实施。作为投资人，提供担保会增加财务成本，因此，在合同的谈判中应尽量说服政府免除投资人提供的担保或降低担保条件。 第三十八页，共五十三页。 BOT融资建设模式及合同谈判要点 2012年6月14日 第一页，共五十三页。 目录 一、BOT 概念及发展简介 二、基础设施建设项目特点及BOT模式 三、BOT主要合同结构关系 四、BOT在环保建设中的应用 五、BOT合同谈判的要点 第二页，共五十三页。 概念及发展简介 BOT（Build—Operate—Transfer）模式，即建设－－运营－－移交，是一种国际上普遍采用的投融资方式，又称“公共工程特许经营权项目”。它具有民营化、全额投资、特许期和垄断经营四个基本特征。 其涵义是,国家或地方政府通过特许权协议,将一个公共基础设施(基础产业)项目的特许权授予承包商(投资商),承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设、运营和维护,并回收成本、偿还债务和赚取利润,特许期结束后将项目所有权无偿移交签约方的政府部门。 第三页，共五十三页。 BOT 模式的概念由土耳其总理厄扎尔于1984 年正式提出后，在越来越多的国家得到运用和推广，尤其是在发达国家。发达的市场体系和健全的法制体系与BOT 作用的发挥密切相关。一般而言,发达国家各类经济法规健全,政策透明度高,市场竞争有序而高效,为BOT 的发育提供了良好的土壤。所以,BOT 在发达国家运作比较规范,政府对BOT的管理方式也比较成熟。 第四页，共五十三页。 BOT 模式的基本思路是,由财团或投资人作为项目的发起人,从政府或所属机构获得某些基础设施的建设经营特许权,然后由其独立或联合其他方组建的项目公司负责项目的融资、设计、建造和运营,整个特许期内项目公司通过项目的运营来获取利润,并用此利润来偿还债务。在特许期满之后,整个项目由项目公司无偿或以极少的名义价格转交给政府。 第五页，共五十三页。 特许权协议及参与方 BOT融资模式的参与方众多,为明确各方的权利、义务及应分担的风险,须