船舶货运企业安全管理体系年度内审报告.doc

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 4 页 该文档作者：铱竹镞船舶货运企业安全管理体系年度内审报告 该文档作者：铱竹镞 内审情况 不符合规定情况合计80项。岸基活动5项，船舶活动75项。 一般不符合：80项 严重不符合：0项 重大不符合：0项 审 核 结 果 S-MS活动与S-MS文件的符合性 符合□ 基本符合? 不符合□ 上次审核的不符合规定情况的纠正情况 纠正? 未纠正□ S-MS运行的有效性 有效□ 基本有效 ?无效□ 内审评价： 计划备审jie段评价：按照公司年度安全管理工作布置，公司对船岸年度内审工作根据主管机关外审周期提前进行计划安排，明确了船岸内审的目的、范围、依据、时间跨度和审核员分组等安排。本次内审按照不超过周年期限安排，自长安海轮20××年11月7日内审开始起，至20××年5月15日××远海内审末次会议结束止，因受××，本年度内审计划实施受到严重影响，截止编制本期报告时止，个别船舶尚未完成。 现场审核jie段评价：本次内审期间由于国内第四批船体系推进安排，船舶数量增加较大，又受××影响，所以计划调整较大，××轮即将强制报废未安排内审，××海、××海内审后延，因此本次内审周期内共完成36艘船舶、5个岸基部门的现场审核。活动审核以公司第一版体系文件（含4次换页修改）及适用的强制性法律法规为依据，依照审核检查表进行抽样审核，内容覆盖规则各要素。现场审核期间双方配合基本良好，开列的问题和不符合均在现场进行了通报和确认。第四批船舶由于运行时间较短，且之前无体系运行基础，人员体系化管理yi识淡薄，开列的不符合相对较多。 体系运行效果综合评价：通过本次船岸内审，内审组基本了解掌握了公司船岸上次内审后安全管理体系运行和完善情况，对体系活动的有效性和符合性进行了验证，通过内审发现问题并指出了日常体系运行中存在的不符合，使体系运行得到了一定的纠偏，也为年度S-MS有效性评价进行输入。审核中主要围绕上次内审后体系活动的实施情况，包括船岸安全和防wu染目标的达成、年度培训计划的制定、实施和效果，船舶关键性操作的执行，受控文件的有效性管理、复查有效性评价的持续改进等展开。从审核结果汇总后判断：船岸体系运行情况基本有效，海船的体系运行质量认可度相对较高，江船尚不能令人满意，个别海船由于基础管理、高级船员的管理执行能力较弱，被开列多项不符合。本次内审船岸共开列观察项574项，其中书面不符合项80项，均为一般不符合项。从内容分析，主要存在于船长的责任和权利履行、船舶日常基础管理、船舶关键性操作与日常监控、船舶设备保养和维护检测及监控、船舶应急训练和演习、受控文件的管理等，主要产生原因系由于船岸对体系文件具体规定理解不足，具体条款未能严格实施，船舶ling导日常监督指导不够，船舶部门负责人对本部门体系运行监控不到位等。从不符合数据统计，均船略多余2项，不符合比例接进问题总数的14%，同比上年单船不符合上升，不符合比例略降，反映船岸总体运行水平基本平稳，单船不符合上升由内河船不符合数量导致。根据汇总分析，内审中开列的不符合基本表现为非连续和非系统性，相互之间并不存在紧密的关联，可以确认船岸体系运行基本正常和有效。从体系运行和审核结果判断公司船岸体系运行基本达到公司的安全和防wu染管理目标。 审核 过程 概述 本次内审自20××年11月7日长安海开始起，至20××年5月21日××远海审核结束止，历时6个月，共对船岸40个被审单位和3个ling导岗位组织了审核，覆盖面达到95%，受新冠肺炎影响，审核可用时间短，受审船舶数量多，在内审组和船岸协调努力下，在受肺炎yi情影响，基本按预定要求完成。船岸审核过程中，在覆盖规则所有要素的前提下，充分考虑了船队现状和体系文件的具体要求包括适用的法律法规的具体要求，着重对船员职责、船舶培训、船舶关键性操作、船舶养维护工作等进行重点审核，对各类活动中产生的记录包括法定记录进行了核实验证，并对现场效果进行查验。 不符 合报 告分 析 本次内审在现场活动审核中未开列严重/重大不符合项，共开据一般不符合报告80份，其他内审中fa现的问题作为观察项在审核记录中进行了归纳并提交至被审单位。 对本次内审不符合报告按船舶、岸基进行划分如下：船舶75项，占总数的94％。岸基5项，占总数的6％。根据对不符合报告的统计和分类，并按NS-M规则条款划分如下： NS-M规则 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 内容 公司的责任和权力 指定人员 船长的责任和权力 资源和人员 船上操作方案的制定 应急准备 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 船舶和设备的维护 文件管理 内部审核有效性评价和管理复查 项数 7 2 16 18 16 6 7 5 2 1 从统计汇总表明不符合项主要