2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》押题卷三（全部有解析，可编辑）.docxVIP

《期货法律法规与职业道德》押题卷三 一、单选题 1.（）是会员制期货交易所的法定代表人。 A.监事长 B.理事长 C.总经理 D.董事长 2.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年，可以申请期货公司首席风险官的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 3.中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。 A.行业管理 B.自律管理 C.行政管理 D.合规管理 4.期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。 A.随时 B.不定期 C.随机 D.定期 5.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1月20日 B.1月25日 C.1月30日 D.2月1日 6.下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 7.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。 B.下单所在地 A.交割仓库所在地 C.被告所在地 D.期货交易所住所地 8.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会 9.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心 10.普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。 A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；1；500 D.2；2000；2；500 11.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。 A.财政部 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 12.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.证券市场禁止进入者 B.某高校教授 C.中国证监会派出机构的工作人员 D.某市商务局 13.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。 A.5名 B.3名 C.2名 D.1名 14.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。 A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 B.期货公司的长期借款 C.期货公司的短期借款 D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 15.（）应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司 16.普通投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。 A.相同 B.差异化 C.相似的 D.以上都不是 17.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部 18.下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 19.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。 A.平仓 B.价格 C.资金 D.时间 20.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的 21.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 22.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义 23.设立期货公司，持有5％以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币（）万元。 A.1000 B.2000 C.300