2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》押题卷一（全部有解析，可编辑）.docxVIP

2022期货从业《期货法律法规与职业道德》押题卷一 一、单选题 1.中国期货保证金监控中心应当统一为每一个客户设立（）。 A.结算账户 B.交易编码 C.资金账号 D.开户编码 2.期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.完成工商变更登记 B.变更后的法定代表人任职 C.股东会决议 D.董事决议 3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。 A.不少于20年 B.不少于15年 C.不少于5年 D.不少于10年 4.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。 A.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告 B.向期货交易所报告 C.向全面结算会员期货公司报告 D.责令客户直接向期货交易所报告 5.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 6.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 7.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》；投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定权益类资产管理计划。 A.60 B.80 C.90 D.70 8.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。 A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日 9.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 C.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 D.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 10.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应严格执行（）制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合 11.首席风险官应当保守期货公司的（）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 12.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算准备金制度 D.结算担保金制度 13.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.两年 B.半年 C.三年 D.一年 14.下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 15.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当（）。 A.向独立董事和监事报告 B.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告 C.向总经理和监事会报告 D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告 16.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 17.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况 18.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 19.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。 A.6；60 B.5；50 C.3；30 D.6；50 20.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 21.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。 A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高 22.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。