2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》考前资料.docxVIP

PAGE PAGE #I期货法律法规与职业道德 期货从业《法规》 一、期货交易管理条例 1.设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构（中国证监会）审批。 2.期货交易所的性质:不以营利为目的,实行自律管理。以其全部财产承担民事责任。负责人由国务院期货监督管理机构任免。 3.期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 4.期货交易所的风险管理制度: ①保证金制度。②当日无负债结算制度。③涨跌停板制度。④持仓限额和大户持仓报告制度。⑤风险准备金制度。⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。 5.期货交易所先决定,并立即报中国证监会:（先决定） ①提高保证金。②调整涨跌停板幅度。③限制最大持仓量。④暂停交易。⑤采取其他紧急措施。 6.期货交易所先报中国证监会批准,后执行:（先报批）①章程、交易规则变动（制定和修改）。②交易品种变动（上市、中止,取消、恢复）。 7.未经中国证监会核准并报国务院批准,期货交易所不得从事: ①信托投资。②股票投资。③非自用不动产投资。 8.设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构（中国证监会）批准。 9.申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: ①注册资本最低限额为人民币3000万元