2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》考前资料.docx

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PAGE PAGE #I期货法律法规与职业道德 期货从业《法规》 一、期货交易管理条例 1.设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构(中国证监会)审批。 2.期货交易所的性质:不以营利为目的,实行自律管理。以其全部财产承担民事责任。负责人由国务院期货监督管理机构任免。 3.期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 4.期货交易所的风险管理制度: ①保证金制度。②当日无负债结算制度。③涨跌停板制度。④持仓限额和大户持仓报告制度。⑤风险准备金制度。⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。 5.期货交易所先决定,并立即报中国证监会:(先决定) ①提高保证金。②调整涨跌停板幅度。③限制最大持仓量。④暂停交易。⑤采取其他紧急措施。 6.期货交易所先报中国证监会批准,后执行:(先报批)①章程、交易规则变动(制定和修改)。②交易品种变动(上市、中止,取消、恢复)。 7.未经中国证监会核准并报国务院批准,期货交易所不得从事: ①信托投资。②股票投资。③非自用不动产投资。 8.设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构(中国证监会)批准。 9.申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: ①注册资本最低限额为人民币3000万元。②董事、监事、高级管理人员具备任职条件(不少于3人),从业人员具有期货从业资格(不少于15人)。③有符合法律、行政法规规定的公司章程。④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。⑤有合格的经营场所和业务设施。⑥有健全的风险管理和内部控制制度。⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 10.期货公司不得从事的事项: ①不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。②不得从事或者变相从事期货自营业务。③不得为其股东﹑实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。④不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。⑤不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 11.期货交易所以下行为由中国证监会批准: ①合并、分立、停业、解散或者破产。②变更业务范围。③变更注册资本且调整股权结构(20日内批或不批)。④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。⑤中国证监会规定的其他事项(20日内批或不批)。①、2、④(2个月内批或不批)。 12.不得从事期货交易的单位和个人: ①国家机关和事业单位。②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会的工作人员及其配偶。③期货公司工作人员及其配偶。④证券、期货市场禁止进入者。⑤未能提供开户证明材料的单位和个人。⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。 13.期货交易所应当及时公布: ①上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价。 ②其他应当公布的即时行情。 14.向客户收取的保证金,属于客户所有,下列可划转情况: ①依据客户要求支付可用资金。 ②为客户交存保证金,支付手续费,税款。 ③中国证监会规定的其他情形。 15.会员违约,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以(风险准备金+自有资金)代为承担责任,由此取得对该会员的相应追偿权。 客户违约,期货公司先以该客户保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以(风险准备金+自有资金)代为承担责任,由此取得对该客户的相应追偿权。 16.在调查重大期货违法行为时,经中国证监会批准,可以限制有关人员的期货交易,但不得超过15日,案情复杂的,不得超过30日。 17.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 18.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 二、期货交易所管理办法 1.期货交易所采取会员制或公司制,会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 2.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所"或者“期货交易所”字样。 3.期货

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