成考复习题 资料2016-2学期《投资银行学》复习题.docVIP

PAGE PAGE1 / NUMPAGES2 复习题 二、多项选择题 2、内幕交易行为客观上表现为以下几种：（ ） A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券 B. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券 C. 内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券 D. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券 3、证券的私募发行主要面向：（ ） A. 社会公众投资者 B. 特定的投资人 C. 各类养老金 D. 各类共同基金和保险公司 4、在我国，经纪类证券公司可以从事下列业务：（ ） A. 证券的代理买卖 B. 代理证券的还本付息、分红派息 C. 证券代保管、鉴证 D. 证券的承销 5、投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：（ ） A. 作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用 B. 投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务 C. 投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一 D. 投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用 四、名词解释 1、投资银行： 2、金融控股公司： 3、公募发行：