山河智能：非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书.PDFVIP

山河智能装备股份有限公司 非公开发行股票发行情况报告书 暨上市公告书 保荐机构 （主承销商） 5 （注册地址：苏州工业园区星阳街 号） 二零一七年十月 1 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本发行情况报告书暨上市公告书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 全体董事签名： 何清华 何 毅 陈 刚 夏志宏 陈爱文 周 兰 王乐平 山河智能装备股份有限公司 年 月 日 2 重要提示 一、发行数量和价格 股票种类：人民币普通股 （A 股） 发行数量：300,743,465股 发行价格：6.58元/股 募集资金总额：1,978,891,999.70 元 募集资金净额：1,936,553,416.24 元 二、新增股份上市及解除限售时间 本次非公开发行股票的发行对象情况如下： 序号 获配对象名称 获配股数 （股） 获配金额 （元） 锁定期 （月） 1 何清华 60,148,693 395,778,399.94 36 2 金鹰基金管理有限公司 46,352,583 304,999,996.14 12 3 金元顺安基金管理有限公司 45,592,705 299,999,998.90 12 苏州工业园区鲁鑫创世创业投资 4 43,465,045 285,999,996.10 12 企业 （有限合伙） 5 安信基金管理有限责任公司 26,747,720 175,999,997.60 12 6 创金合信基金管理有限公司 26,747,720 175,999,997.60 12 7 北信瑞丰基金管理有限公司 51,671,732 339,999,996.56 12 8 华泰资产管理有限公司 17,267 113,616.86 12 合 计 300,743,465 1,978,891,999.70 - 本次发行新增300,743,465股股份已于2017年9 月26 日在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。 本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2017 年 10 月13 日。根据深圳证券交易所相关业务规则，公司股票价格在上市首日不除权。 本次发行新增股份为有限售条件的流通股，除何清华先生认购的股票外其余 股票自上市之日起12个月内不得转让，可上市流通时间为2018年10月13 日（非 交易日顺延）。何清华先生认购的股票自上市之日起36个月内不得转让，可上市