日科化学：创业板非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书.PDFVIP

证券代码：300214 证券简称：日科化学 上市地点：深圳证券交易所 山东日科化学股份有限公司 创业板非公开发行A股股票 发行情况报告书暨上市公告书 保荐机构（主承销商） 二〇一七年七月 山东日科化学股份有限公司 发行情况报告书暨上市公告书 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本发行情况报告书暨上市公告书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 全体董事（签名）： 赵东日 郝建波 路恩斌 杜业勤 刘国军 山东日科化学股份有限公司 二〇一七年七月二十四日 2 山东日科化学股份有限公司 发行情况报告书暨上市公告书 特别提示 本次非公开发行新增股份 20,812,614 股，发行价格 7.69 元/股，将于 2017 年7 月26 日在深圳证券交易所上市。 本次发行中，投资者认购的股票限售期为36 个月，可上市流通时间为2020 年7 月26 日（如遇非交易日顺延）。 根据深圳证券交易所相关业务规则规定，本次非公开发行新增股份上市日公 司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。 本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人赵东日先生直接持有公司股份 占公司股本总额的比例由31.21%上升至34.58% ，发行人的控制权未发生变化。 本次非公开发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》规定的上市条件 3 山东日科化学股份有限公司 发行情况报告书暨上市公告书 目 录 发行人全体董事声明2 特别提示3 目录4 释 义6 第一节 公司基本情况7 第二节 本次非公开发行概况8 一、本次发行类型8 二、本次发行履行的相关程序8 （一）本次发行履行的内部决策程序8 （二）本次发行的监管部门核准过程9 （三）募集资金验资情况9 （四）股份登记托管情9 三、本次发行股票的基本情况 10 10 （一）发行方式 （二）股票的类型和面值 10 10 （三）发行数量 （四）定价基准日及发行价格 10 （五）发行对象及认购方式 10 四、本次发行的发行对象基本情况 11 （一）本次发行对象及其认购数量、限售期安排 11 （二）发行对象简介 11 （三）本次发行是否构成关联交易 12 （四）发行对象与公司未来的交易安排 12 （五）本次发行的相关