ISO14000环境管理体系审核知识培训.pptVIP

审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时) 1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项 * * 第九十三页，共一百三十三页。 了解组织的基本情况，包括 组织机构与职能，产品、活动和服务特点、过程及方式，现场分布情况和重要环境控制点情况； 结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理性； 收集评审有关环境方针、目标指标、环境因素以及为实现环境方针、目标指标、满足法律法规要求所做的环境管理方案、程序等的信息，判断其环境管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施； 对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评审，确认组织内审的可信性。 第一阶段现场审核内容及要点 * * 第九十四页，共一百三十三页。 多现场审核 组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核。 * * 第六十一页，共一百三十三页。 多现场审核 在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核 若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场 * * 第六十二页，共一百三十三页。 审核范围的描述 审核范围通常可由现场范围、管理领域、产品范围和活动范围进行描述； 例：位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面。 * * 第六十三页，共一百三十三页。 审核组的组成 审核组成员应有满足规定要求的资格 审核组成员应有相关专业的能力 审核组成员不应与受审核部门存在利害关系 审核组成员应协调合作 * * 第六十四页，共一百三十三页。 审核组长的条件 审核组长应有一定的权威 具备组织、管理、协调的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力 * * 第六十五页，共一百三十三页。 审核组长的职责 组建审核组 获取实现审核目的所需的背景资料 负责文件的审查 负责制定审核计划，分配审核任务 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 . ， * * 第六十六页，共一百三十三页。 审核组长的职责 主持现场审核 并对审核过程进行有效的控制 及时与受审核方领导沟通 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核 * * 第六十七页，共一百三十三页。 审核员的要求 全面、正确理解环境管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力 * * 第六十八页，共一百三十三页。 审核员的职责 服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 编制分工范围内的工作文件 独立完成分工范围内的现场审核任务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 * * 第六十九页，共一百三十三页。 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 保密要求 其它 * * 第七十页，共一百三十三页。 两个阶段审核计划的差异 第一阶段 第二阶段 目的 了解受审核方的环境 重点评价受审核方的 管理体系整体状况； 环境管理体系是否有 确定第二阶段审核的 效实施； 可行性； 决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注 重点； 册； * * 第七十一页，共一百三十三页。 两个阶段审核计划的差异 第一阶段 第二阶段 范围 受审核方的环境管理 所有现场和有关文件 体系文件和有关资料 与资料 与重大环境因素有关 的现场 * * 第七十二页，共一百三十三页。 两个阶段审核计划的差异 第一阶段