供应商体系调查报告书（TS16949）.docxVIP

供应商监查报告 (含TS16949要素) 监察日期： P 3/5 NO 分类 确认观点项目 评 分 相关文件 相关记录 负责人 1 质量体系 的运行和 维护 1 是否有取得ISO9001，ISO14001，TS16949等认证，并在有效期内？没有取得 认证的是否有实施认证计划 1 2 3 4 5 ISO9001、IATF16949证书 各部门负责人 2 品质标准体系 (QMS) 文件是否分级别标准化 ，文书化？是否有效运行和维护 1 2 3 4 5 手册、程序文件、工艺 文件，操作规程、图纸 、 文件分发记录表、现场文件有编号、审批， 受控 3 品质记录保存期限是否符合客户要求并保存完好 ？ 1 2 3 4 5 文件资料和记录控制程 序 记录总览表、各记录保存人、保存地方 4 否规定内部审核的准则 、范围、频次和方法？ 内审是否函盖了所有与质量管 理有关的过程活动和班次 1 2 3 4 5 内部质量审核程序 过程审核计划 过程审核报告 内部审核方案 产品审核计划 产品审核检查表 产品审核报告 过程审核评分表 过程审核提问及评分表 年度内部审核计划表 内审检查表 不合格项报告 内部审核报告 5 是否总结了内审，不符合项是否采取了纠正措施？ 是否查明根本原因 ，跟踪 对策并验证了不符合的有效性？ 并能防止再发？ 1 2 3 4 5 内部质量审核程序 不合格项报告 内部审核报告 6 最高管理者是否对品质体系的适宜性 \充分性和有效性等及质量方针和目标进 行有效评审?评价质量体系改进的机会和有无变更的需要? 2 2 3 4 5 内部质量审核程序 内部审核报告 7 是否制定定期的工程监察计划？ 是否对工程监察的NG项目采取有效措施 再发预防？ 1 2 3 4 5 过程审核作业指导书 过程审核评分表 不合格项报告 小计：35分 2 品质目标 管理及方 针 1 公司品质方针及目标是否明确？ 公司目标是否分解到各部门并且目标是否量 化? 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 过程绩效统计表 、过程监控指标 2 质量目标达成状况是否定期管理？ 未达成的目标是否采取了有效措施 ? 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 3 是否有定期管理顾客的品质目标和顾客满意度的达成状况 ？ 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 4 品质保证组织图是否有作成？ 各部门的职责权限是否明确？ 1 2 3 4 5 组织架构图 组织架构图 5 品质保证体系图是否有作成？在开发规划、销售、售后服务的各阶段中的职 责分担是否明确？ 1 2 3 4 5 公司组织架构图 各部门职位说明书 小计：共25分 1 从业员的培训教育是否标准化 ，文书化？有无包含新进人员,转岗员工、特殊 技能工，临时工、合同工等人员的培训？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 岗前培训课程表 培训需求调查表 年度培训计划 原材 原材料采购记录 3 培训教育 及训练 2 是否对培训教育的有效性进行考核或评价 ？对于特殊岗位有无确保必要的人 才？即使突发性的离职休假也不影响？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 人员矩阵图 3 是否有年度培训计划和实施记录 ?培训计划是否包含各岗位人员？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 年度培训计划 4 过往不良、新机种的教育是否有实施？ 教育训练的有效性是否有进行评价？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 培训签到表 5 公司内部是否制定并实施表彰制度 ，例如：改善提案，QCC小组，发现不良等 1 2 3 4 5 全员提案改善管理办法 奖励记录 小计：共25分 4 过程设计 及开发 1 是否对客户要求的法律法规 、质量目标、性能、产能等进行评审？评审结果 如何？ 1 2 3 4 5 产品质量先期策划控制 程序 MSA作业指引 FMEA作业指导书 SPC管理标准 PPAP作业指导书 初物标识管理规定 产品可行性评估报告 APQP小组职责表 新品APQP进度表 工艺流程图 特殊特性清单 工程PFMEA检查表 控制计划检查表 设备需求清单 平面布置图检查清单 生产车间平面布置图 测量仪器需求清单 检测/试验计划表 零组件提交保证书 产品/过程质量体系评审表 过程设计和开发阶段评审报告 小组可行性承诺 PPAP提交清单 控制计划CP 过程潜在失效模式及后果分析 (PFMEA) 设计任务书 特 特殊特性清单 产品可行性评估报告 APQP小组职责表 新品APQP进度表 工艺流程图 2 当有新产品时是否有过程设计和开发计划 ？各项计划是否明确权责？是否按 计划实施？计划延迟如何挽回？ 1 2 3 4 5 3 每个阶段有无进行试作？试作时有无评价及检证4M1E?品质、生产、技术等相 关部门是否参与检证 ？有无评估量产性及保留相关记录？ 1 2 3 4 5