私募基金自查清单.pdfVIP

. . 项目 要点 法规依据 一、登 私募基金管理人向基金业协会登记信息是否真实、准确、完 《基金法》第八十九条； 记备案 整。 《暂行方法》第七条 与信息 《基金法》第九十四条； 私募基金募集完毕后，是否在20个工作日向中国基金业协 报送 《暂行方法》第八条； 会进行备案；备案信息是否真实、准确、完整。 《备案方法》第十一条 是否与时填报并定期更新管理人与其从业人员的有关信息、 所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。是否分别 《暂行方法》第二十五 在每月完毕之日起5个工作日和每季度完毕之日起10个工 条；《备案方法》第十 作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相关信 九、二十、二十一条 息；是否在每年度完毕之日起20个工作日更新管理人、股 东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。 私募基金管理人发生重大事项的，是否在10个工作日向基 《暂行方法》第二十五 金业协会报告；私募基金发生重大事项，是否在5个工作日条；《备案方法》第二 向基金业协会报告。 十二、二十三条 是否在每个会计年度完毕后的4个月，向基金业协会报送经 《暂行方法》第二十五 会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度 条 投资运作情况。 二、资私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的信 《适当性方法》第十五 金募集 息；是否自行或委托第三方机构根据风险特征和程度，对销条；《暂行方法》第十 售的产品或者提供的服务划分风险等级。 七条 向投资者推介私募基金之前，是否了解自然人投资者、住址、 职业、年龄和联系方式，了解法人或其他组织投资者的名称、 注册地址、办公地址、性质、资质和经营围；是否了解投资 《适当性方法》第六条； 者财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录、 《暂行方法》第十六条； 投资者实际控制人和实际受益人等必要信息；是否采取问卷 《暂行规定》第四条； 调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者的风险识别能 《募集方法》第十八、 力和风险承当能力进行评估；是否对基金产品劣后级份额认十九条 购者的身份与风险承当能力进行充分适当的尽职调查；评估 结果有效期是否未超过3年。 是否未向不合格投资者募集资金；是否由投资者书面承诺符 合合格投资者条件。合格投资者应同时满足以下条件：(1) 具备相应风险识别能力和风险承当能力;(2)投资于单只私 募基金的金额不低于100万元；(3)机构投资者净资产不低 于1000万元；个人投资者金融资产不低于500万元或者最 《暂行方法》第十二、 近三年个人年均收入不低于40万元）。