广州分行合规部工作情况建议（座谈会汇报材料）.docVIP

分行法律与合规部汇报材料 一、部门岗位设置情况 分行法律与合规部成立于年月，内设总经理、合规岗、审计岗及纪检监察岗各名，主要负责分行案防合规、消费者权益保护、内部审计、内部巡察、效能监察、党风廉政建设等工作。 二、工作开展情况 1.案防管理方面 一是加强组织部署，年初制定了《广州分行2022年案防工作计划》《2022年案件风险排查计划》及《2022年重点业务培训计划》，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设、提高员工整体素质有机结合，全面提升了分行内控管理水平，为分行稳健经营奠定基础。二是按季召开案防工作会议，分析当前案防形势，制定问题整改措施，确保分行案防工作落实到位。三是切实开展警示教育，围绕典型案件，认真分析作案手段、案发原因、防范案件要点，有效增强了分行员工的风险意识。2022年分行共开展案防工作学习会议及警示教育大会42次。四是严格监督检查，一季度分行围绕科技安保、信贷业务、财务核算等9个立项项目开展了深入检查，检查共发现问题17个，处罚20人次。五是及时上报案件风险，2022年3月分行上报了通源地产法定代表人周玉华被江西省纪委采取留置措施案件风险事件，目前分行针对该项目制定了监管方案，以确保项目贷款按销售进度归还贷款资金，最大程度维护我行利益。 2.合规管理方面 一是高频率开展合规活动，分行充分运用线上、线下多种宣教手段，以“每日知识分享”“每周法律学习”“每月