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集团总经理向董事会报告制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实国企改革三年行动实施方案，进一步规范经理层向董事会（或向董事长）报告工作的原则、程序和内容，明确经理层对董事会的责任、行使职权、职责履行要求，根据《中华人民共和国公司法》《某公司章程》（以下简称“公司章程”）以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 总经理作为公司生产经营管理的主要负责人，按照《公司章程》规定履行职责，主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，依据董事会授权和《公司章程》行使职权。 第二章 报告原则 第三条 总经理负责向董事会报告工作，副总经理的工作向总经理请示报告，原则上不越级请示报告，必要时副总经理可直接向董事会请示报告并负责落实。 在董事会关于重大项目、重要事项作出决策前，总经理或总经理授权其他高层管理人员应当向公司董事进行沟通报告。 第四条 属于责权范围内能解决的事项，可不再向董事会请示。凡是涉及生产经营管理活动中的重要事项（包括以公司名义的对外公务活动）或责权范围内不能解决的事项，都应及时请示报告，必要时以书面形式请示报告。 第三章 报告要求 第五条 报告周期以年度、季度、月度形式开展，原则上年度和季度报告应以书面形式进行，其他周期性报告可根据报告事项的重要程度灵活掌握，其中年度工作报告应由总经理办公会审议通过，经董事会秘书审核，董事长批准后，作为年度董事会议题向董事会报告。 第六条 凡是要求在事前或事中请示报告的重要事项，不得在事后报告；要求事后报告的事项，应在要求的时间内报告。对决定的事项和安排的工作，因各种原因不能按时、按质、按量完成的，应事前或事中报告，不得事后报告。 第七条 董事长直接安排部署的工作，承办人在完成工作后直接向董事长报告。 第八条 请示报告者有义务向董事会提出合理化建议，若建议得不到采纳的，应按照董事会的意见办理，办理结果及时向董事会报告。 第四章 报告制度 第九条 一般报告内容主要包括：根据公司《章程》《董事会向经理层授权管理办法》及其他相关文件要求，经董事会授权，由经理层决策的各类事项和业务办理进展情况；与公司生产经营相关的经营管理思路、各项关键指标情况、关键工作推进情况等，以及其他需要向董事会汇报的事项。 第十条 定期工作报告制度：配合定期董事会（年度）的召开，经理层应提交书面的工作报告，报告上一年度工作开展情况、预算执行情况以及生产经营管理过程中存在的主要问题和建议等，包括但不限于以下内容： （一）对公司董事会决议事项的执行情况； （二）公司资产、资金的使用情况； （三）公司资产保值、增值情况； （四）公司主要生产经营指标的完成情况； （五）重大合同或涉外合同的签订、履行情况； （六）与控股股东及关联方企业发生关联交易的情况； （七）公司生产经营过程中的重大事件； （八）重大投资项目和进展情况； （九）上一年度生产经营情况及本年度生产经营计划； （十）上一年度投资情况及下一年度投资计划； （十一）上一年度财务决算及下一年度财务预算； （十二）上一年度利润分配方案和弥补亏损方案； （十三）董事会要求报告的其他事项； （十四）经理层认为应当向董事会报告的其他事项。 第十一条 财务报告制度：每月向董事会报送资产负债表、利润表和现金流量表，每季度向董事会报送财务分析报告。 第十二条 日常报告制度：在董事会闭会期间，经理层应就公司生产经营和资产运作等日常工作向董事长进行非正式沟通。 第十三条 质询制度：公司董事长、董事在不影响工作的前提下，可以就具体问题质询经理层。管理层应积极配合，提供真实信息。 第十四条 突发（重大）事件报告制度：对于公司生产经营管理过程中发生的突发性事件或者重大事件，经理层应在事件发生后立即报告董事长并同时通知董事会秘书，并在两个工作日内向董事会提交书面报告；在事件处理后两个工作日内向董事会提交书面处理报告，通报处理情况。应报告的突发事件或重大事件包括： （一）重要合同的订立、变更和终止（可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的）； （二）重大经营性或非经营性亏损（影响净利润变动金额超过上年度净利润10%的）； （三）资产遭受重大损失（资产损失金额占上年末净资产的10%以上或影响净利润变动金额超过上年度净利润10%的）； （四）可能依法负有的赔偿责任（赔偿金额占上年度净利润的10%或1000万元以上的）； （五）重大诉讼、仲裁事项（涉及金额1000万元以上，含连续12个月累计发生金额）； （六）重大行政处罚； （七）公司发生重大人事安全事故、设备事故、质量事故及其他对公司生产经营产生重大影响的事件； （八）《公司章程》《董事会议事规则》规定的经理层认为其他有必要报告的事项。 第五章 附 则 第十七条 本制度根据公司业务发展情况，适时进