六月证券从业资格资格考试证券发行与承销同步检测卷（附答案及解析）.docxVIP

共42页，第1页 六月证券从业资格资格考试证券发行与承销同步检测卷（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过（）个工作日。 A、10 B、20 C、30 D、15 【参考答案】：B 2、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 A、10%；10 B、20%；10 C、25%；10 D、25%；20 【参考答案】：C 【解析】投资者减持股份使上市公司外资股比率低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。上市公司应自外商投资企业批准证书变更之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记，工商行政管理机关在营业执照上调整企业类型为“外商投资股份公司(A股并购)”。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理变更外汇登记，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购)”。 共42页，第2页 3、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。 A、发行公告 B、主承销商承诺函 C、发行人承诺函 D、盈利预测报告 【参考答案】：D 【解析】单独适用于增发的文件不包括盈利预测报告。 4、如发行人已在国内发行A股，则所有的H股必须由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的（）%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的（）%。 A、10，20 B、10，25 C、15，25 D、10，30 【参考答案】：B 5、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A、10% B、20% C、50% D、100% 【参考答案】：B 【解析】证券公司必须持续符合的风险控制指标标准主要有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资 共42页，第3页 产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100%. 6、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。 A、本人身份证 B、持股凭证 C、本人身份证和持股凭证 D、书面委托书 【参考答案】：C 7、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。 A、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算 B、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算 C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算 D、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算 【参考答案】：D 【解析】掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P189。 8、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。 A、1 B、2 C、3 共42页，第4页 D、4 【参考答案】：A 9、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。 A、T+1 B、T+2 C、T D、T+3 【参考答案】：C 10、发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。 A、10% B、20% C、30% D、35% 【参考答案】：B 【解析】最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。 11、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司发行（）的必备申请文件。 A、公司债券 B、可转换公司债券 C、首次公募股票并上市 D、新股 共42页，第5页 【参考答案】：B 12、境内企业申请到香港创业板上市需要将有关文件抄报有关政府部门，如果有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起（）个工作日内，将意见书面通知中国证监会。 A、30 B、25 C、20 D、15 【参考答案】：D 13、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A、6月30日 B、5月30日 C、4月30日 D、2月28日 【参考答案】：A 14、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。 A、下限 B、上限 C、平均值 D、以外的范围 【参考答案】：B 15、不属于直接融资范畴的是（） A、股票融资 共42页，第6页 B、公司债券融资 C、国债融资 D、向银行借款 【参考答案】：D 【解析】本题考查直接融资范围。选项D属于间接融资。 16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规