“金光衍一号”机构版介绍.pptxVIP

为国家图富强 · 为天下聚财富 “金光衍一号”机构版介绍 衍生产品部 2017年 一、业绩介绍 二、客户分类 第一类：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 所需材料： 1、专业机构经营许可证或相关监管机构出具的成立备案文件； 2、最近经年检的营业执照（统一社会信用代码）复印件； 3、法定代表人身份证明书及法定代表人身份证复印件； 4、本协议授权签署人的有效授权书及签字留样。 二、客户分类 （二） 第二类：上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 （三） 第三类：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。 所需材料： 1、管理人最近经年检的营业执照（统一社会信用代码）复印件； 2、管理人法定代表人身份证明书及法定代表人身份证复印件； 3、管理人取得的监管机构颁发的经营【资产管理业务】的业务许可证复印件； 4、本协议授权签署人的有效授权书及签字留样； 5、产品设立文件，包括但不限于【《资产管理计划合同》、《资产管理计划备案登记表》】等。 三、协议签署要求 1.面向对象为增量专业机构客户，其有期权交易仓位（目前不在我司）或期权交易计划； 2.试用期限为1个月； 3.营业部上公文说明试用原因以及未来机构开户交易的计划，由衍生产品部审核是否给予该客户试用； 4.产品费用由分公司决定，但建议收费上不低于个人版，个人版费用为9800元/年。 谢谢聆听