金融市场媒体.ppt

第五章 金融市场媒体 本章基本结构 第一节 证券公司 第二节 证券交易所 第三节 投资银行 第四节 商人银行 第五节 其他金融机构 第三十一页，共六十页。 本章重点问题 1．证券公司的主要业务。 证券公司在证券市场在的主要活动领域和方式。 2．证券交易所的性质和职能以及组织形式。 3．证券交易所的交易规则。 4．投资银行的性质、主要业务、活动领域和经营方式。 5．商人银行与投资银行、商业银行的区别。 ? ? 第三十二页，共六十页。 第一节 证券公司 一、证券公司的性质与职能 证券公司：专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融企业。是盈利性的企业法人。 职能：1、充当证券市场中介人 2、充当证券市场重要的投资人 3、提高证券市场运行效率 第三十三页，共六十页。 证券经纪人、证券承销人、和证券商的区别 证券经纪人 证券承销人 证券商 次级市场 主要充当交易媒介 初级市场 次级市场 主要为自己的利益买卖 第三十四页，共六十页。 二、证券公司的主要业务 （一）承销业务 （二）代理买卖业务 （三）自营买卖业务 （四）投资咨询业务 第三十五页，共六十页。 三、证券公司设立的条件及管理规则 （一）美国的登记制 （二）日本的特许制 （三）欧洲的混合制 （四）我国证券公司设立的条件及审批制度 第三十六页，共六十页。 第二节 证券交易所 一、证券交易所的性质与职能 证券交易所：是专门的、有组织的证券市场，是证券买卖集中交易的场所。 证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。 设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。 第三十七页，共六十页。 申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件： （一）申请书； （二）章程和主要业务规则草案； （三）拟加入会员名单； （四）理事会候选人名单及简历； （五）场地、设备及资金情况说明； （六）拟任用管理人员的情况说明； （七）证券委要求提交的其他文件 第三十八页，共六十页。 证券交易所章程应当包括下列事项： （一）设立目的； （二）名称； （三）主要办公及交易场所和设施所在地； （四）职能范围； （五）会员的资格和加入、退出程序； （六）会员的权利和义务； 第三十九页，共六十页。 （七）对会员的纪律处分； （八）组织机构及其职权； （九）高级管理人员的产生、任免及其职责； （十）资本和财务事项； （十一）解散的条件和程序； （十二）其他需要在章程规定的事项。 第四十页，共六十页。 证券交易所的职能包括： （一）提供证券交易的场所和措施； （二）制定证券交易所的业务规则； （三）接受上市申请、安排证券上市； （四）组织、监督证券交易； （五）对会员进行监管； （六）对上市公司进行监管； （七）设立证券登记结算机构； （八）管理和公布市场信息； （九）证券委许可的其他职能。 第四十一页，共六十页。 证券交易所不得或者间接从事： （一）以营利为目的的业务； （二）新闻出版业； （三）发布对证券价格进行预测的文字的资料； （四）为他人提供担保； （五）未经证券委批准的其他业务。 第四十二页，共六十页。 第四章 金融市场媒体 本章基本结构 第一节．货币经纪人。 第二节 证券经纪人 第三节 证券承销人 第四节 外汇经纪人 第一页，共六十页。 本章重点问题 1. 货币经纪人的概念、货币经纪人产生的条件、获利的途径。 2．货币经纪人的主要类型、主要活动领域和方式。 3．何谓证券承销人？证券承销人的主要活动领域和方式。 第二页，共六十页。 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外