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共43页，第1页 十二月中旬证券从业资格考试证券交易测评考试 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A、10% B、15% C、20% D、30% 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。 2、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A、2% B、3% C、5% D、10% 【参考答案】：C 【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 3、从内容上看，权证具有（）的性质。 共43页，第2页 A、期权 B、所有权 C、约定交易 D、远期交易 【参考答案】：A 4、证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。 A、证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B、证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D、证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 【参考答案】：A 5、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。 A、100% B、130% C、150% D、180% 【参考答案】：B 【解析】在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。本题的最佳答案是B选项。 共43页，第3页 6、股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（）。 A、15% B、10% C、20% D、5% 【参考答案】：D 【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“*ST字样，以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。 7、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。 A、0．01元人民币 B、0．005元人民币 C、0．01港元 D、0．001美元 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 8、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。 A、标准化 B、非标准化 C、集中性 D、非集中性 共43页，第4页 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。 9、证券登记实行（）。 A、证券登记申请人申报制 B、证券公司代理制 C、自动申报制 D、申请人自愿原则 【参考答案】：A 10、证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A、证券公司账户 B、证券营业部账户 C、证券服务部账户 D、股东证券账户 【参考答案】：D 11、证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。 A、1～4 B、2～4 C、1～5 D、2—5 【参考答案】：A 【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。 共43页，第5页 12、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 A、客户信用资金账户 B、客户信用证券账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、客户信用交易担保证券账户 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。 13、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报 【参考答案】：C 【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。 14、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。 A、电话划款凭证 B、网络划款凭证 C、书面划款凭证 D、传真划款凭证 【参考答案】：D 共43页，第6页 15、对内部职工股分派现金