2022年证券发行与承销证券从业资格考试水平抽样检测卷（附答案及解析）.docxVIP

共42页，第1页 2022年证券发行与承销证券从业资格考试水平抽样检测卷（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 A、3 B、6 C、10 D、12 【参考答案】：B 【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 2、关于盈利预测披露的要求 （）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。 A、全体董事 B、全体高级管理人员 C、发行人董事长和财务负责人 D、发行人董事长和总经理 【参考答案】：A 3、证券专营机构、（）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。 A、保险公司 共42页，第2页 B、农村信用社联社 C、商业银行 D、中国人民银行 【参考答案】：A 【解析】熟悉承销记账式国债的对象。 4、新股发行应按照下列（）顺序进行。 ①股东大会批准 ②聘请保荐机构 ③董事会做出决议 ④编制和提交申请文件 A、①②③④ B、②③①④ C、③②①④ D、②①③④ 【参考答案】：B 【解析】首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。 5、中国证监会收到申请文件后，在（）内作出是否受理的决定。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日 【参考答案】：B 共42页，第3页 6、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。 A、后1个工作日 B、前1个工作日 C、前2个工作日 D、后2个工作日 【参考答案】：B 7、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A、深圳证券交易所 B、上海证券交易所 C、深圳和上海证券交易所 D、期货交易所 【参考答案】：A 8、实际控制人应披露到（）为止。 A、最终的国有控股主体或自然人 B、最终的外资控股主体 C、最终的法人控股主体 D、最终的非国有控股主体 【参考答案】：A 9、我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）。 A、地方企业债券 共42页，第4页 B、重点企业债券 C、金融债券 D、公司债券 【参考答案】：B 10、国际推介的对象主要是（）。 A、股东 B、员工 C、机构投资者 D、股份持有者 【参考答案】：C 【解析】国际推介的对象主要是机构投资者。 11、（）体现了对股份有限公司会计信息质量的要求。 A、合理性原则 B、谨慎性原则 C、相关性原则 D、重要性原则 【参考答案】：C 12、（），中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 A、2004年2月13日 B、2004年10月13日 C、2001年10月13日 D、2000年2月13日 共42页，第5页 【参考答案】：D 13、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A、2个(含)以上、10个(含)以下 B、2个(含)以上、20个(含)以下 C、5个(含)以上、10个(含)以下 D、5个(含)以上、20个(含)以下 【参考答案】：A 【解析】熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P342。 14、首次公开发行股票持续督导的期间为（）。 A、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算 B、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算 C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算 D、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算 【参考答案】：B 15、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。 A、10，一式五份 共42页，第6页 B、15，一式五份 C、10，一式三份 D、15，一式三份 【参考答案】：A 【解析】征券发行申请弪中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者