银行内控缺陷及制度优化整改情况报告.docxVIP

银行内控缺陷及制度优化整改情况报告 监事会办公室： 我行内控评价与规范工程于20*年5月份已实施完成， 于20*年10月份进入整改落实阶段。根据《广*银行内控评 价与规范工程整改方案》中关于落实整改的责任分工，由我 部负责全行内控规范整改工作的具体执行，牵头组织各业务 条线、职能部门及相关分支行制定整改方案，并催促落实整 改。现将该项工作完成情况报告如下： 一、整改工作组织开展情况 我部于20*年10月11日下发了《关于报送内控缺陷和 制度优化整改方案的通知》至各部门和相关分行，要求各部 门和相关分行针对本单位内控缺陷及制度优化建议，制定整 改方案并填写内控缺陷和制度优化整改计划表于20*年10月 13日报送我部。我部指定专人对各部门及相关分行报送的整 改方案及相关表格进行了整理、汇总。 在汇总整改方案的过程中，我部发现局部总行部室及相 关分行对局部内控缺陷、增值建议以及个别制度优化建议存 在异议，包括对公司方指定的内控缺陷的整改责任部门及对 缺陷或增值建议、制度优化建议本身存在异议。为此，我部 将异议内控缺陷和增值建议、制度优化建议提交给监事会办 公室。同时，为将此项工作开展下去，我部一是针对整改责 任部门存在异议的内控缺陷和增值建议，重新明确了整改落 实部门，并下发通知要求相关部门补充报送整改方案，二是 整改进度：初稿已完成，待风险部《广*银行全面风险 管理方法》形成后上会。 2.修订制度 （1）《广*银行代收代付业务管理方法》，计划于20* 年11月30日前完成。（责任部门：个人业务部） 整改进度：已完成梳理、流程核对、方法修改及与其他 业务部门进行确认。20*年12月20日银河支行提交新增批 量签约的需求，现已开发完成上线，我部根据批量签约需求 加入管理方法及操作规程中，并将该需求是否涉及反洗钱业 务及规范管理与相关部门进行沟通，预计2018年1月5日 完成终稿，于2018年1月9日前发起会签流程。 （2）《广*银行代收代付业务操作规程》，计划于20* 年n月30日前完成。（责任部门：个人业务部） 整改进度：已完成梳理、流程核对、方法修改及与其他 业务部门进行确认。20*年12月20日银河支行提交新增批 量签约的需求，现已开发完成上线，我部根据批量签约需求 加入管理方法及操作规程中，并将该需求是否涉及反洗钱业 务及规范管理与相关部门进行沟通，预计2018年1月5日 完成终稿，于2018年1月9日前发起会签流程。 （3）《广*银行财务会计业务操作规程》，计划于20* 年10月31日完成。（责任部门：运营管理部） 整改进度：修订中，预计于2018年元月份完成（于2018 年1月23日在oa单位空间的柜面业务交流区予以更新）。 （4）《广*银行财务预算管理暂行方法》，计划完成时 间：20*年11月16日。（责任部门：计划统计财务部）10 整改进度：领导审核阶段。 （5）《广*银行流动性风险管理方法》，计划完成时间： 20*年n月15日。（责任部门：计划统计财务部） 整改进度：初稿已完成，待风险部《广*银行全面风险 管理方法》形成后上会。 （6）《广*银行现金服务及人民币管理规定（试行）》， 计划于20*年12月完成。（责任部门：运营管理部）整改进度：已修订，正在文件会签中。 （7）《广*银行金融机构同业业务合作准入管理方法》， 计划完成时间：20*年年末。（责任部门：金融同业部） 整改进度：该制度内容修订已定稿，但局部条款与审计 部意见仍未统一，还在沟通中，拟于2018年一季度下发。 （8）《广*银行不良资产诉讼案件管理细那么》，计划完 成时间：2018年3月。（责任部门：资产保全部）整改进度：待完成，修订稿完善中。 （9）《广*银行业务数据修改管理方法》，计划于20* 年12月1日前完成修订。（责任部门：科技部） 整改进度：修订中，预计2018年元月中旬完成（于2018 年1月15日印发）。 （10）《广*银行以物抵债资产管理方法》，计划完成时 间：20*年10月31日。（责任部门：资产保全部）整改进度：已完成制度修订近期将下文。 （11）《广*银行集中采购管理方法》及《广*银行20* —2018年集中采购目录制度》，计划完成时间：20*年12月 31日。（责任部门：机构管理部）11 整改进度：已形成文稿审议稿，并征求了总行各有关部 门意见，待总行有关会议审议。 （12）《广*银行同业客户统一授信管理方法》，计划完 成时间：20*年12月15日。（责任部门：风险管理部） 整改进度：因我行信息管理系统无法做到对授信申请、 管理机构的授信工作进行内嵌式风险管理，故针对公司方 “建议将当月每月金融市场部、资产管理部将额度使用情况 报送金融同业部，金融同业部汇总后提交至风险管理部备案 的流程进行改进，由风险管理部对授信申请、管理