2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题13.docxVIP

2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题13 姓名年级学号 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题 .关于地方政府债券，以下说法不正确的选项是O O一般债券是针对没有收益的公益性工程发行的 一般债券主要是以一般公共预算收入来还本付息C.专项债券可以针对没有收益的公益性工程发行 V D.专项债券以公益性工程对应的政府性基金或专项收入来还本付息 E.专项债券可以由经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府发行 解析：《地方政府一般债券发行管理暂行方法》第2条规定，地方政府一般债 券（简称一般债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债 券发行的计划单列市政府）为没有收益的公益性工程发行的、约定一定期限内 主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券。《地方政府专项债券发行管理 暂行方法》第2条规定，地方政府专项债券（简称专项债券）是指省、自治 区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一 定收益的公益性工程发行的、约定一定期限内以公益性工程对应的政府性基金 或专项收入还本付息的政府债券。 .以下关于绿色债券的说法，不正确的选项是（）A.债券募集资金占工程总投资比例放宽至80% B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制C.核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模 V 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低 于人民币15亿元的公司除外。 .以下关于资产支持证券的陈述中，错误的选项是（）。 A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方 式 V B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保 护 C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托 受益权份额 D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受 托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券 解析：A项，《金融机构信贷资产证券化试点监督管理方法》第30条规定，信 用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式提供。内部信用增级包 括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方 式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 .关于中标原那么，以下说法错误的选项是（）。 A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入 B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格 优先的原那么对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止 C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分 配 V D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销 团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 解析：C项，如果边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为 权数平均分配。 .证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以 上的，计入净资本的比例分别为（）O100%、50%、25% 100%、50%、15%100%、70%、50% V 100%、70%、25% 解析：《证券公司次级债管理规定》第4条第1款规定，长期次级债可按一定 比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原那么上分别按100%、 70%、50%的比例计入净资本。 .根据《深圳证券交易所公司债券上市规那么》，以下关于债券上市审核的说法 中，正确的选项是（）。 A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内 作出是否同意上市的决定 B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披 露网站或媒体披露上市公告书等相关文件 C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同 意不得擅自披露与债券上市有关的信息 V D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议 解析：A项，《深圳证券交易所公司债券上市规那么》（2015年修订）第3. 2.1 条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同 意上市的决定。B项，第条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网 站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露 媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3. 2. 3条规定，债券上市申请 经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和 有关事项。 .关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的选项是（）o A.层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层J 挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出 挂牌公司自愿放弃进入创