公司审计中心绩效考核办法.docx

公司审计中心绩效考核办法 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实《国家电网公司关于进一步加强审计工作的意见》，完善审计部和审计中心一体化运作机制，充分发挥审计中心审计监督效能，全面提升审计工作质量和水平，根据《公司全员绩效管理实施细则》和公司审计工作实际，制定本办法。 第二条 考核遵循以下原则： （一）科学规范、客观公正。紧密围绕公司依法治企管理要求，科学设置审计专业考核指标，规范考核内容、分值及标准，严格考核程序及方法，确保考核结果客观、公正。 （二）突出重点、量化考核。以重点审计项目实施、日常审计监督作用发挥、问题整改督导落实、审计信息化管理为考核重点，逐级分解、量化指标，保证考核的可操作性和针对性。 （三）统一组织、协同实施。考核由审计部统一组织，采取审计中心自评、项目公司协同、审计部复核确认的方式实施。 （四）整体考核，分别运用。审计中心作为一个考核单元实施考核，各项目公司根据各审计中心的绩效等级实施绩效兑现。 第三条 审计中心实行审计部和项目公司双重考核的原则。审计部着重业务方面的考核，项目公司着重日常管理的综合评价考核。 第二章 职责分工 第四条 审计部负责审计中心绩效考核工作的总体组织协调。主要职责包括： （一）负责制（修）订考核办法，确定考核指标、分值及加减分标准； （二）负责审核确认审计中心的任务指标，组织对各审计中心审计业务进行考核； （三）负责汇总各审计中心的最终考核结果，进行综合排序，确定绩效等级； （四）根据工作情况，对审计中心人员提出特别的考核奖惩建议； （五）根据公司绩效办法的有关规定，实施绩效监控与辅导。 第五条 审计中心所在项目公司负责配合审计部协同开展绩效考核。主要职责包括： （一）负责审计中心人员考勤、工作态度、协作配合等日常工作的考核； （二）负责绩效考核结果的运用； （三）保障审计中心人员平等参加岗（职）级调整、评先评优、培养选拔等奖励晋升的权利。 第六条 各审计中心负责开展自我评价及接受考核。主要职责包括： （一）根据年度工作任务和审计部的工作安排，做好任务分解及指标录入； （二）根据任务完成情况开展考核自评，报送自评结果及相关佐证材料； （三）依据考核结果、绩效辅导建议，调整优化工作方式方法，不断提升工作质量。 第三章 月（季）度考核 第七条 审计中心业务考核基准分值为100分（占总绩效分的70%），各审计中心根据年度审计任务计划和重点项目安排，制订月度工作计划，确定关键业绩指标及考核分值，经审计部审核确认后作为月度任务目标。 第八条 审计中心综合评价考核基准分值100分（占总绩效分的30%），主要包括爱岗敬业、廉洁诚信、团队协作、学习创新等方面，由审计中心所在项目公司结合单位的绩效考核办法实施考核。 第九条 其他加减分事项。主要考核审计中心在执行重点审计项目、实施日常审计监督、督导审计整改、参与审计信息化建设等方面的工作情况，由审计部根据情况给予考核加减分。具体加减分标准见附件。 第十条 审计中心绩效考核分值=业务考核得分*70%+综合评价得分*30%+其他加减分。 第十一条 审计中心整体作为一个考核单元，按各审计中心的考核得分进行综合排序，从高到低划分为A、B、C、D四个等级。原则上，A级占比20%、B级占比65%，C级、D级占比15%。 第十二条 月度结束后2日内，审计中心完成绩效自评，项目公司完成审计中心的综合评价考核打分，报送或推送至审计部。 第十三条 审计部在收到审计中心自评结果后3日内，综合评价各审计中心的月度工作情况，进行业务考核评价确认，计算业务考核得分。 第十四条 月度结束后5日内，审计部根据业务考核得分、综合评价得分及其他加减分情况，确定各审计中心绩效等级，推送到相关项目公司，由项目公司实施绩效兑现。 第十五条 审计中心的绩效等级作为审计中心主管的绩效结果。各审计中心主管应结合所在项目公司的绩效考核办法对审计中心员工进行考核。 第十六条 审计中心的季度绩效，以季度各审计中心月绩效得分的平均数进行排序，确定绩效等级。 第四章 年度考核及人才培养 第十七条 各审计中心于每年12月20日前，将年度任务执行情况及总结分析报告报审计部。审计部综合各审计中心各月度绩效考核得分、重点审计项目加分等情况，确定各审计中心的年度绩效等级，12月30前推送至所在项目公司。 第十八条 年度绩效兑现和绩效结果应用办法执行公司和项目公司的有关规定。 第十九条 对于在审计工作中发现重大问题、为公司挽回重大损失的，将依据公司的有关规定给予奖励；对未按照审计程序等主观原因造成的有问题发现不了、发现问题不及时报告等失职、渎职问题，将按照国家有关规定和国网公司员工奖惩办法的规定进行问责。 第二十条 对于专业技术能力较强、工作业绩突出的审计中心主管，审计