2022期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试题B卷 附答案.docxVIP

第 1 页 共 42 页 2022 期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试题 B 卷 附答 案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一 一、单选题(本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分) 1、关于“基差”，下列说法不正确的是( )。 A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D D、基差可能为正、负或零 2、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 3、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。 第 2 页 共 42 页 A、中国证监会 B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D D、中国期货业协会 4、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+ ( ) -客户未足额追加的保证金 -/+其他调 -/+其他调整项。 A、负债 B B、流动负债 C、负债调整值. D、流动资产 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈 利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A A、3000 万元 B B、5000 万元 C C、8000 万元 D D、1 亿元 6、公司制期货交易所的权力机构是( )。 A、董事会 B、理事会 C、股东大会 第 3 页 共 42 页 D、会员大会 7、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度，不得混码交易。 A A、一户一码 B B、一户多码 C C、多户一码 D D、多户多码 8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或 者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东， 情节严重的， 给予警告， 单处或者并处 ( )元以下罚款。 A 、 3 万 B 、 5 万 C、10 万 D、20 万 9、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )。 A A、市场风险 B B、信用风险 C C、流动性风险 D、法律风险 10、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正， 给予警告， 同时对直接责任人给予纪律处 分，处( )的罚款。 A、5 万元以上 10 万元以下 B、1 万元以上 5 万元以下 第 4 页 共 42 页 C、1 万元以上 10 万元以下 D、1 万元以上 3 万元以下 11、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的， 应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A A、该会员 B B、期货公司 C C、期货业协会 D D、期货交易所结算中心 12、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C C、85 D D、80 13、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并 处 处( )以下罚款。 A A、3 万元 B B、5 万元 C、10 万元 D、20 万元 14、( )不得为非结算会员办理结算业务。 A、全面结算会员 第 5 页 共 42 页 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D D、普通结算会员 15、公民、 法人受期货公司或者客户的委托。 作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货 经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。 A A、期货公司 B、客户 C C、期货交易所 D、居间人 16、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( )。 A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 17、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就( )。 A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 18、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录， 由出席会议的( )在 会议记录上签名。 第 6 页 共 42 页 A、理事 B、理事和工作人员 C C、理事和记录员 D D、投赞成票的理事 19、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。 A A、总经理指定的人员 B B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计