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2022 年上海证券从业资格考试真题卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题(共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一 个最符合题意) 1.封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方 式是__。 A．封闭期内向基金管理人赎回 B．通过交易所转让 C．通过柜台转让 D．通过协议转让给其他投资者 2.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。 A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票 为样本 B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C．中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基点为 100 点 D．中小企业板指数属于综合指数类 第1页 共18页 3.货币市场基金的优点不包括__。 A．资本安全性高 B．可以避险套利 C．购买限额低 D．收益较高 4.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者 D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 5.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币 D．本国货币或外国货币 6.基金的托管费用通常__。 A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 第2页 共18页 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人 7. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加 权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的 __。 A．30% B．50% C．65% D．70% 8.__是指一笔数额较大的证券交易， 通常在机构投资者之间进行。 A．集中竞价交易 B．大宗交易 C．综合协议交易 D．固定收益平台交易 9.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。 A．一般债券和专项债券 B．实物国债和货币国债 第3页 共18页 C．流通国债和非流通国债 D．建设国债与特种国债 10.__不同于其他股息， 它不是来自公司的盈利， 而是对公司未来 盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的 一个例外。 A．财产股息 B．负债股息 C．股票股息 D．建业股息 11. ()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和 交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律 服务。 A．证券经纪业务 B.证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行业务 12.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于 __。 A．利率风险 第4页 共18页 B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险 13.申请证券评级业务许可的资信评级机构， 应具有中国法人资格， 实收资本与净资产均不少于人民币__万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 14.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施 的是__。 A．1 至 3 年的证券市场禁入措施 B．3 至 5 年的证券市场禁入措施 C．5 至 10 年的证券市场禁入措施 D．终身的证券市场禁入措施 15.我国的股权分置是指 __市场上的上市公司股份按能否在证券 交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。 A ．A 股 第5页 共18页 B ．B 股 C．红筹股 D．国有股 16.在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量 17.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证 18.若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分， 附认股权证 的公司债券的类型分为__。 A．独立型与非独立型 B．可分型与不可分型 C．独立型与分离型 第6页 共18页 D．可分离型与非分离型 19.外国债券的特点是__。 A．发行人在一个国家， 债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 20.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票 数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．2 B．2.5 C．3.5 D．4 21.我国《刑法》规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责 的主管人员和其他直接责任人员，处________年以下