财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告范文(通用4篇).docxVIP

财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告范文（通用4篇） 财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告篇1 一、制度建设情况 我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修 改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业开展类、财 务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度，并汇编 成册制定《管理制度汇编》，于20xx年1月1日起开始试行。在试 行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反 馈至I」6个方面共42条意见建议，根据意见建议对《管理制度汇编》修 订完善。20xx年1月1日起，新修订的《管理制度汇编》正式实施。 目前我公司《管理制度汇编》共包含六个方面44项制度，基本涵盖经 营管理工作各个方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今 年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完 善制度体系。 事人开具诉讼费用专用票据。人民法庭直接代收的诉讼费用，定期交 入指定银行，同时将票据上交我院。我院对诉讼费用进行严格管理， 严格执行国家有关规章制度，自觉接受同级财政部门、审计部门和上 级人民法院的监督和检查。 3、涉案款项管理情况 由于财政预算管理的有关规定，实行财政国库集中支付改革 的预算单位只能在国库集中支付代理银行开设一个预算单位零余额账 户的局限，我院的执行案款，案件暂存款暂未实行专户管理。 4、诉讼费收费程序情况 我院严格按照诉讼费管理方法，严格按照程序收缴诉讼费 用，法院只负责开收费通知单，由案件当事人直接向财政部门在农业 银行各分支机构开设的诉讼费汇缴财政专户〃缴纳诉讼费，法院诉 讼收费全额上缴国库。由于条件限制，局部区乡基层法庭所在辖区未 设立农业银行营业点，由经办人统一收取后再代为存入专户。 5、票据管理情况 我院财务室设专人管理票据，并进行记帐登记，收费员每次 向票据管理人员只领一本票据，以后缴旧领新；票据管理人员要按一 定时间和收费员核对票据和核销票据，并按有关规定和财政核销票 据。《非税收入一般缴款书》按照相关规定加盖人民法院财务专用章 或诉讼收费专用章。 三、缺乏及建议 通过自查，我院在财务管理和诉讼费收费过程中还存在一些 缺乏，在预算管理方面，预算编制不够细化，调整随意性较强，今后 要加大对预算的管理，应注意编制的可行性论证。在与各单位的往来 业务中，结算不够及时，在以后工作中尽量采用转账支付的方式，当 日进行结算。经费方面，在很大程度上受制于地方财政的制约，划拨 的随意性很大，在日常经费和专项资金上，都存在着到位不及时、不 足额的现象，往往都是年终集中支付，增加了财务的工作量。 出台《管理制度汇编》是我公司走〃以规治企〃之路的第一步，对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办 事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。 二、扎实推动制度落实 20xx年是我公司的制度落实年〃，公司采取多项措施强力 推动《管理制度汇编》落实。一是制定实施方案。公司印发制度落 实年〃活动实施方案，强化组织领导，落实工作责任，明确活动步 骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效。二是印制口袋 书。为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章 制度应知应会手册，整理核心要点412条，强化制度的学习和执行， 重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度 知识竞赛。20xx年12月，公司举办制度落实年〃知识竞赛活动， 在活动开展过程中，各部门认真组织，参赛人员积极备赛，在大家的 共同努力下，竞赛活动圆满结束，进一步强化制度落实。四是严格处 理违纪行为。公司在20xx年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处 理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识。 20xx年，我公司将持续开展制度落实年”活动，催促全体 干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树 牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司 蔚然成风，使规章制度在公司落地生根。 我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各 部门自查反应结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，《管理制 度汇编》也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及 以往反应的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题。一是个别干 部职工对规章制度的严肃性认识缺乏。在20xx年处理了个别违反规章 制度的人员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的 敬畏意识不强,规矩意识树立的不够牢固。二是需要与时俱进修订个 别规章制度。我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快， 需要根据行业形势和公司开展需要及时对个别规章制度进行修订。三 是需要加强制度细节落实。个别部门对制度细节落实的不够好，一些 干部