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二、政府规制政策 （一）自然垄断产业的政府规制 （1）自然垄断的内涵 传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断： 在自然垄断产业中，由于存在规模经济，企业的边际成本和平均成本持续下降，并且边际成本一直低于平均成本。此时，由一家企业提供整个产业的产品的成本要比多家企业分别提供这些产品的成本低，因此，从资源配置的角度看，独家企业垄断经营比多家企业同时竞争性生产更有效率。 第三十一页，共四十八页。 现代自然垄断理论： 由鲍莫尔、威利格等人提出 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q， 如果C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ …+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。 企业的平均成本曲线可能上升，也可能下降。 拓展了自然垄断的涵义。 第三十二页，共四十八页。 政府规制政策 （2）自然垄断产业规制的内在必然性 传统的自然垄断理论认为，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。 一方面，自然垄断产业具有规模性，需要政府对市场的进入进行规制，以便让一家企业独家经营，以获得规模经济效益； 另一方面，自然垄断理论的定价矛盾使得政府必须进行价格规制，以便在社会资源配置效率和企业效益之间取舍。 第三十三页，共四十八页。 自然垄断理论的定价矛盾： 处于垄断地位的企业为获得垄断利润会把价格定在高于边际成本的水平上。但是根据微观经济理论，只有当价格等于边际成本时，社会资源才实现了最有效的配置。但是由于自然垄断产业是成本递减行业，如果按边际成本定价，此时的价格低于平均成本，企业处于亏损状态。 ——需要政府使用价格规制在社会资源配置效率和企业效益之间进行取舍 第三十四页，共四十八页。 现代自然垄断理论则认为 一方面，由于自然垄断产业具有成本劣加性，需要政府对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低成本进行生产。 另一方面，自然垄断理论中的定价矛盾不再成为必然。在平均成本上升的产业中，虽然定价矛盾不复存在，但潜在的进入威胁，为保证企业的垄断地位，仍需要政府进行进入规制；对于平均成本下降的产业，定价矛盾仍然存在，价格规制仍有存在的理由。 第三十五页，共四十八页。 第十一章 产业组织政策 第一页，共四十八页。 第一节 产业组织政策概述 第二节 反垄断政策 第三节 规制政策 第二页，共四十八页。 第一节 产业组织政策概述 一、概述 二、产业组织政策分类 三、产业组织政策的实现手段 第三页，共四十八页。 一、概述 产业组织政策主要被各国政府用来影响和调整企业与企业之间关系、政府与企业之间的关系，用于规范市场秩序、纠正市场失败以及有效地实现资源配置。 产业组织政策是市场经济实践的产物，其产生的依据在于：市场力量本身并不能自发地避免过度竞争，也不能防止大规模企业凭借其垄断地位，采用共谋、卡特尔和价格歧视等不正当手段来获取高额利润、抑制竞争。 因此，以立法形式制定市场规则、规范企业市场行为是必要的。 第四页，共四十八页。 产业组织政策是产业政策中具有核心地位的那部分产业政策，也就是指针对经济运作中可能出现的市场失灵，政府为了达到维护有效的市场竞争的目的，而制定和采用的调整市场结构、规范市场行为的产业政策。 第五页，共四十八页。 二、产业组织政策分类 从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类： 产业组织政策 产业组织合理化政策 产业竞争政策 企业联合政策 企业兼并政策 经济规模政策 反垄断政策 规制政策 中小企业政策 第六页，共四十八页。 1、企业兼并政策 指企业间的吸收合并，这种合并过程使得被合并的企业资产无论在名义上还是实际上都成为合并企业资产的一部分，从而失去了它原来独立的经营实体的地位。其结果是减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因此，它是政府用来抑制企业间过度竞争，提高市场集中度，实现规模经济的手段。 第七页，共四十八页。 三、产业组织政策的实现手段 2、企业联合政策 根据联合的程紧密程度，企业联合可分为建立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以经营业务为纽带，通过不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产和业务两重纽带形成的企业联合。无论是哪一种企业联合，都将企业竞争从无序引向有序