科创板过会企业增至35家，近期新增过会企业天奈科技、昊海生科.docxVIP

内容目录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document PO情况总览：5 \o Current Document 非科创板公司IPO情况总览5 \o Current Document 科创板公司IPO情况总览6 2,本期IPO过会公司问询简析9 \o Current Document 本周非科创板公司IPO问询9 日辰食品IPO过会9松霖科技IPO过会10 瑞达期货IPO过会11 \o Current Document 近期科创板公司IPO问询简析12 .恒安嘉新IPO问询13安博通IPO问询13 昊海生科IPO问询14天奈科技IPO问询14 \o Current Document 3-近期过会科创板公司简介15 \o Current Document 昊海生科：国内第一大眼科粘弹剂生产商15 \o Current Document 天奈科技：纳米级碳材料供应商17 \o Current Document 4,新三板企业IPO排队企业达135家19 \o Current Document 5.新三板、港股、科创板 关联统计22 \o Current Document 新三板市场与H股市场关联统计22 \o Current Document 2018年新三板企业港股融资额约44亿港元23 \o Current Document 新三板市场与科创板关联统计24 图表目录图1:近一周非科创板企业IPO通过率降至33.33%5 图2:近期，科创板IPO通过率持续维持在100%6图3:目前过会公司地域分布：来自北京地区的企业占比持续提升，目前已达23%9 图4:公司产品类别15图5:昊海生科的主要财务指标16 图6:昊海生科的股权架构16图7:公司主要产品17 图8:天奈科技的主要财务指标18图9:天奈科技的股权架构18 图10:君实生物融资额在港股2018年度无收入利润生物医药公司总融资额占比约17%……24表1:近1周发审委审核结果一览5 表2:2019年IPO上会三板公司统计6表3:科创板已有35家企业过会7 表4:35家过会公司初步数据一览8 \o Current Document 表5:IPO过会公司相关问询简析9 表6:科创板IPO过会公司相关问询简析12表7:新三板最新IPO排队情况:上交所主板共33家19 表8:新三板最新IPO排队情况:深交所中小板共22家20表9:新三板最新IPO排队情况：深交所创业板共80家20 本报告版权属于安信证券股份O 各项声明请参见报告尾页。 3、请发行人代表说明：（1）期货行业及各地监管部门对居间业务是否制定相关管理规那么， 发行人开展居间业务是否存在违反相关规那么的情形，是否存在潜在纠纷和风险；（2）报告期 内居间人数、居间佣金支出金额和居间客户成交金额之间的配比关系，是否存在第三方代付 费用的情形；（3）居间人业务模式的稳定性与合理性，内控制度是否健全并有效执行。请保 荐代表人说明核查依据、过程并发说明确核查意见。 22近期科创板公司IPO问询简析 上交所科创板股票上市委员会对IPO过会公司，提出了相关问询，主要涉及核心技术、实际 控制人、研发费用、供应商及客户关系、会计处理、高毛利率的可持续性、应收账款、收购活 动对业绩的影响、诉讼纠纷、产品的市场前景、股东出资、产品定价策略、经营性现金流、公司销售 模式、特殊权益安排、同业竞争、在研产品预计投入对公司未来业绩的影响、关联交易、低毛利率与 公司地位的矛盾、专利申涉专利到期、募投工程的必要性、估值等问题。 近期新涉及的问题为：涉密资质、募集资金变更用途、招股说明书所引用报告的权威性客观 性和独立性、经销商库存金额较大。 表6:科创板IPO过会公司相关问询简析 问询 涉及公司 本期问询涉及公司 该类问询涉及公 司家数统计 核心技术（及人员） 天准科技、福光股份、华兴源创、天宜上佳、南微医学、交控科技、容百 科技、光峰科技 安博通 9 技术合作 中国通号 1 实际控制人 福光股份、睿创微纳、澜起科技、交控科技 天奈科技 5 研发费用 安集科技、福光股份、华兴源创、方邦电子（研发费用占营业收入比重逐 年降低） 4 供应商及客户关系 天准科技（是否存在对发行人产品的需求上限） 华兴源创（泰科集团既是发行人前五大供应商，又是前五大客户）、睿 创微纳、 澜起科技（公司客户Intel兼具发行人的客户、供应商和股东身份） 4 会计处理 澜起科技、光峰科技、西部超导 恒安嘉新、昊海生科 5 高毛利率的可持续性 天宜上佳、杭可科技、方邦电子 4 来是否存在亏损的较大可 能性 微芯生物 1 环保相关 安集科技 1 应收账款 交控科技、中微公司 2 收购活动对业绩的影响 南微医学 1 纠纷（诉