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股权转让后，未及时办理股权变更登记而形成的名实分离的情形 即原股东转让股权后，由于种种原因股权所对应的股东名称未及时在公司登记机关进行变更，此时原股东又将该股权再次转让。这种情况下，第三人凭借对既有登记内容的信赖，一般可以合理地相信登记的股东（即原股东）就是真实的股权人，可以接受该股东对股权的处分，未登记记名的受让股东不能主张处分行为无效。 第三十页，共四十二页。 第七章 股东资格 第一页，共四十二页。 一、股东的类型 1、原始股东 承担保证公司资本真实的担保责任 2、继受股东 转让、继承、赠与、法院强制执行 3、因增资而加入的新股东 还可分为：投资股东、经营股东、投机股东 第二页，共四十二页。 第三页，共四十二页。 二、股东资格的限制 1、自然人作为发起人应当具备完全行为能力 作为一般股东的问题？ 2、相关法律的限制 公务员、法官、检察官等 牛群、尹明善的问题 娱乐场所管理条例的规定 3、发起人应是法律上不受限制的法人 禁止党政机关、军队等办企业 第四页，共四十二页。 国家可以成为股东 4、公司章程约定不得成为股东的人不得成为公司股东 5、对发起人的国籍和住所的限制：79条 6、公司一般不能成为自己的股东 三、股东资格的确认 证明股权有无的方式可为公司章程、出资证明、股份证书、股票、股东名册以及公司注册登记等 (一)基于出资或认购股权事实之确认 这是最具有实质意义的股东资格确认模式。出资系指实际缴付资本的行为，而认购股权则是指已同意认购股份、认缴出资但仍未实际缴付相应资本的行为。 第五页，共四十二页。 自有公司制度以来，以出资或认购股权作为获取股东资格的方式，从来就是最为主要、最为核心的法律方式，出资或认购股权所引发的出资证明、股份证书或者是股票等，不仅仅是一种物权性凭证，更可作为股东资格的凭证，在无充足的反证证明此类证据为虚假、失效或者不合法时，即可依此确认股东之资格。 第六页，共四十二页。 (二)基于签署章程之确认 章程是公司作为社团法人最为主要的象征之一，签署章程表明签署者愿意成为社团法人的成员之一，因而，以签署章程作为股东资格确认的法律标准，更具有典型的意义。 签署章程可以作为股东资格确认的模式，但这并不能作为股东获取资格的必经程序，在不同的公司形态以及不同的公司注册制度下，不签署章程而获取股东资格的情形，同样普遍的存在 第七页，共四十二页。 (三)基于注册登记之确认 以公司注册登记档案中是否记载有股东的姓名与名称，来确认股东资格拥有与否，似乎成为我国公司审判实践中多数法官的共识。事实上，尽管可以凭借注册登记来确认股东资格的拥有，但以没有注册登记来否认股东资格的拥有，则显然是认识上的误区所在。 有些法官有上述认识，逻辑不清 第八页，共四十二页。 (四)基于股东名册之确认 以公司股东名册的记载来确认股东的资格，得到世界范围内公司法律的广泛认可。各国公司法律普遍要求各类公司形态皆应置备格式规范的股东名册，并就频繁的股东变动及时进行相应的记载处理。各国法律普遍认为，股东名册具有当然授予股东资格的法律效力。 第九页，共四十二页。 在以股东名册作为确认股东资格的依据时，应注重的是公司各类文件对股东的认可，而非一定要以格式化的股东名册为凭证;同时，对那些根本就没有置备股东名册的公司，显然亦不能仅以缺乏股东名册的记载来否认股东的资格。以股东名册确认股东资格的模式，尽管有广泛的代表性，但如同其它确认模式一样，皆不具有绝对的法律意义。 第十页，共四十二页。 第三十三条　有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 上海老张的案例：挂名股东，未变更登记 第十一页，共四十二页。 (五)基于受让股权之确认 基于受让股权诉请确认股东资格的纠纷，是股东资格确认纠纷中较为主要的一类。由于此类纠纷与股权转让协议的效力审查常常混同在一起，更使得基于受让股权的股东资格确认，相对较为复杂。当事人可凭有效的股权受让协议向法院申请确认股东资格。 第十二页，共四十二页。 总之，以上各类确认股东资格的法律模式，既可单独运用，亦可联合并用，当它们发生实际冲突之时，更要依据证据的真实与否、准确与否以及时间的先后等，来综合判断并确认股东资格存在与否， 优劣之分？ 第十三页，共四十二页。 四、几种具体情形下的股东资格确认 (一)冒名股东 所谓冒名股东，是指虚构法律主体或盗用