中泰证券公司自营业务风险防范探究.docx

PAGE PAGE 10 摘 要 中泰证券公司是一所大型综合类创新试点证券公司，发展规模庞大，公司的风险及防范措施能够帮助中泰证券公司提高公司自营业务的风险防范水平和内部控制能力，解决自营业务管理制度不完善的问题。得出的研究结果为中泰证券公司自营业务风险提出有参考价值的应对措施，具有一定的理论指导意义，促进中泰证券公司自营业务在市场上的创新发展，提高自营业务的运转效率。通过运用案例分析法、文献资料法、调查研究法发现中泰证券公司自营业务目前面临的风险有流动性风险、市场风险、信用风险、经营风险等各类风险，进一步分析风险产生的原因有针对性地从加强资金管理、分散风险应对市场波动、加强信贷调整管