内审员培训-审核常见问题及标准条款讲解.ppt

精选ppt 内审员培训 (审核常见问题及标准条款讲解） 审核中出现的问题 在日常的体系运行中我们会存在以下的现象，以致在内审或外审时被审核员开出不符合项或观察项： 1） 对文件不熟悉或不理解 2） 没有按文件要求操作 3) 数据和证据不足 4) 标识不清/失效，追溯性差 5) 环境和职业健康安全意识薄弱 6) 纠正措施的执行较为迅速有效，持续改进措施的实施和效果评估易被忽略 对文件不熟悉或不理解 ———没有按文件要求操作 原因：1、对文件的培训力度不足，新增的程序文件或部门的作业指导书缺少有效性的培训；2、图方便，或特事特办后没补手续。 存在风险：由于经验支配管理或过程中存在可变因素，导致工作出错或浪费资源、时间。 后果：文件编制出来后缺少培训或操作人员对文件不熟悉，就会发挥不了文件的作用，失去文件存在的意义。 例子：个别用户的用水申情表失效一年后重新申请时，应重新提出，供水管理部应重新填写评估结果（观测项） 改进措施：用水申请的时效为一个季度，当出现用户的用水申请表失效的情况时，要求用户重新填写用水申请，供水管理部相应地重新填写评估结果；组织设计人员、客服人员进行业务培训，防止同类事情再次发生。 小结文件作用：将过程文件化就是要任何人都可应用前人的经验和智慧；将合理的过程不断重复唯一可靠的方法就是文件化。文件能够起到沟通意图