采购部内部审核检查表.docxVIP

深圳市xx科技有限公司 (采购部 ) 内部审核检查记录表 序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果 1 QE4.2 理解相关方需求期望 1.请问采购部有做对组织稳定提供符合顾客要求及适 用法律法规要求的产品吗。2.请问有做质量管理体系 的相关方及需求吗。 是 否 2 QE5.2 质量和坏境方针 1、询问采购部公司的管理方针是什么？如何为管理 方针做出贡献？ 是 否 3 QE5.3 组织角色，职责和权限 抽查1-3人： 1、询问采购部在公司的作用是什么？ 2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道 是 否 4 QE6.1 风险和机遇的应对措施 1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供 1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供 货，以保障生产交期的稳定性？ 2.是否与重点材料供应商签订了质量/有害物质不使 用的保证协议？ 是是 是 否否 否 5 E6.1.2 环境因素 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识 别？本部门评价出多少项环境因素？ ¨是 ¨否 6 2.是否有确定重要环境因素的准则文件？ ¨是 ¨否 7 3.是否确定本部门存在的重要环境因素？ 是 否 8 QE6.2 管理目标及其实施的策划 1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后 果吗。6.有做职责和权限的分配吗。 是 否 9 Q8.1 运作策划和控制 1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运 行计划的制定与实施工作。 是 否 10 1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加 工商。确认： ¨是 ¨否 11 a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。 ¨是 ¨否 12 b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。 ¨是 ¨否 序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果 13 Q8.4 外部供应商产品服务的控制 c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。 ¨是 ¨否 14 d.是否建立了供应商及外协厂档案 (合同) 、外协厂 商名录。 ¨是 ¨否 15 E.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的 更换。 是 否 16 F.是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对供 应商进行评价。 ¨是 ¨否 17 2、索阅合格供应商名册，从抽查1-3个合格供应商的 评价记录、合格证明文件、供货情况记录等 ¨是 ¨否 18 A.是否对合格供应商进行了有效控制和程序评估。 ¨是 ¨否 19 3、抽查1-3份采购单及其他采购文件，检查：是否跟 文件要求一致 ¨是 ¨否 20 a.供应商是否在合格供应商名册中。 ¨是 ¨否 21 b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。 ¨是 ¨否 22 c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。 ¨是 ¨否 23 d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术 文件的名称。 ¨是 ¨否 24 e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须 要的要求。 ¨是 ¨否 25 否满足有关要求f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采 否满足有关要求 购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做 了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是 ¨是 ¨否 26 。 g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理 的？ ¨是 ¨否 27 Q8.5.4 顾客财产控制程序 询问参与顾客财产 (包括顾客提供的产品) 和外部供 应商财产的管理。 是是 是 否否 否 序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果 28 QE9.2 内部审核 1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待 。 2 、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正 是 否 29 QE10.2 不合格和纠下措施 措施的实施与验证记录 1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗， 有核对 纠正措施吗 是 否 30 QE10.3 持续改进 1.有做采购需求和机遇的改进吗。2.有做质量管理体 系的适应性.充分性和有效性吗。 是 否 内审员/日期： 内审组长/日期： 部门确认/日期：