内审员培训自动保存的.ppt

三、审核要求 9、审核员的职责： 编写检查表； 按计划实施审核； 记录审核； 编写不符合报告； 整理审核资料； 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。 第二十四页，共六十一页。 四、审核原则 1、独立性、客观性的原则 独立于所审核的活动。 客观应： 不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子； 要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。 第二十五页，共六十一页。 四、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“内审程序” 第二十六页，共六十一页。 四、审核原则 4、应具备知识、技能、经验 知识 技能 经验 第二十七页，共六十一页。 四、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠。 第二十八页，共六十一页。 五、 审核过程 审核的一般顺序 纠正/预防跟踪 汇总分析 审核报告 审核实施 审核准备 启动审核 第二十九页，共六十一页。 五、审核过程 1、审核启动 领导重视是关键。 管理者代表亲自主抓。 落实工作职责，固定职能部门来管理。 建立一支合格审核员队伍。 有一套正规的文件化的审核程序。 建立管理体系时应考虑审核工作。 第三十页，共六十一页。 五、审核过程 2、审核准备 1 编制内审计划 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 编写内审检查表 5 通知受审核部门并约定时间 具体工作 第三十一页，共六十一页。 五、审核过程 2、审核准备—组成审核组 由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。 审核员应具备： 对公司的熟悉程度 业务范围不能与其审核范围重叠 专业知识 工作中的协调 为受审部门所接受 第三十二页，共六十一页。 五、审核过程 2、审核准备—审核计划 实施计划应包含的内容： 审核目的 审核范围 审核准则 审核起止日期 审核组成员 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 第三十三页，共六十一页。 四、 审核过程 内审计划（例子） 第三十四页，共六十一页。 五、 审核过程 部门的规模 工作的复杂程度 职责大小 涉及的条款 上次审核的结果 审核员的能力 审核时间分配需考虑： 第三十五页，共六十一页。 五、 审核过程 2、审核准备— 收集有关文件 提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。 相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口 是否明确，内容是否协调。 对通用文件要一并考虑。 注意外来文件的检查。 三级文件一般应到现场查询。 事先记录文件审查问题点，编写记录表单。 第三十六页，共六十一页。 五、审核过程 2、审核准备—检查表 如何设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可操作性。 按部门审核时，要包括涉及的要素； 按要素审核时，要包括涉及的部门。 第三十七页，共六十一页。 五、审核过程 2、审核准备—检查表 检查表的作用 加深审核员对审核准则的掌握 ——一次编写，就是一次审核练习； 明确与审核目标有关的样本 便于审核员自我控制； 有助于提高效率； 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； 便于作好审核记录； 为以后审核积累经验。 第三十八页，共六十一页。 五、审核过程 检查表的作用 ? 是指导审核整个过程的路线图 ? 明确审核要点和方法 ? 确保审核的覆盖面 ? 减少组员之间不必要的重复 ? 保持审核的方向和节奏 ? 体现审核的正规化和专业性 ? 作为审核的记录档案 第三十九页，共六十一页。 五、审核过程 检查表的要求 ? 明确部门与要求的关系 ? 依据标准及质量文件要求 ? 选择主要的工作内容 ? 考虑薄弱环节及部门接口 ? 抽样具有代表性 ? 注意可操作性 ? 时间要留有余地 第四十页，共六十一页。 五、审核过程 检查表的四要素 去哪里 地点 ? 找 谁 被审核人 ? 查什么 检查要点 ? 如何检查 验证方法 第四十一页，共六十一页。 五、审核过程 受审部门 综合部 负责人 张云丽 陪同人 ? 审核人员 高 斌，孙卫康 审核时间 2016年3月15日 ? 标准条款 审核内容 记 录 评价 4.1：理解组织与环境 询问综合部负责人是否了解公司所处的环境？内部的外部的? 综合部利用SWOT分析 了公司所处的环境 合格 4.3/4.4一体化 管理体系范围 公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？管理体系认证