2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷（有答案与解析）.docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。（共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、关于代销金融产品的适当性原则， 以下说法不正确的选项是（）。【选择题】 证 券公司向客户推介金融产品， 应当了解 客户的身份 、财产和收入状况、 金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况， 评估 其购买金融产品的适当性 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的， 可以向客户推介 客户主动要求购买金融产品的， 证券 公司应当将判断结论书面告知客户， 提示 其审 慎决策， 并由客户签 字确 认 委托人明确约定购买范围的， 证券 公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品 2、证券交易当事人依法买卖的证券，必 须是依法（）的证券。【选择题】 上 市 发行并上市 发行 发行并交付 3、拟开展 股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。 【 选 择 题 】 2 名 3 名 1 名 5 名 4、完善内部控制机制的合理性原则 是指（）。【选择题】 内部 控 制应 当 做 到 事 前 、 事 中 、 事后 控 制相 统 一； 覆 盖 证券 公 司 的 所 有业务、部门和人员， 渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个环节， 确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定， 与证券 公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应， 以合理的成本实现内部控制目标 证券 公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制， 前台业务运作 与后台管理支待适当分离 承担内部控制监督检 查职能的部门应当独立千证券公司其他部门 5、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反 本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。 【选择题】 2 2 3 4 5 A B C ni6、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后， 其营业部应当为客户开立（）。【选择题 ni 债券 账户 信用 资金台账 股 票账户 特 别交易账户 7、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少千（ ）年。 【选择题】 2 年 3 年 4 年 5 年 8、非公开募集基金应当向合格投资者募策， 合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】 A. 50 B. 100 C. 150 D. 200 9、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的， 由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】 3 万元以上 30 万元以下 1 万元以上 10 万元以下 5 万元以上 50 万元以下 3 万元以上 50 万元以下 10、证券市场的法律、法规分为四个层次， 其法律效力最高的是（）。【选择题】 由 国务 院 制 定 并 颁 布 的 行 政法 规 由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 由 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 业 协 会 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公司制定的自律性规则 由证券 监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文 件 11 、 我国《 证券 法》 千第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过， （）起正式实施。 【选择题】 A. 1998 年 12 月 29 日 B. 1999 年 7 月 1 日 C. 1998 年 7 月 1 日 D. 1999 年 1 2 月 29 日 12、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】 单 位 自然人 复 杂 客 体 简单客体 13 、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广， 合格投资者累计不得超过 （）人。【选择题】 A. 50 B. 100 C.200 0. 400 14、以下不屈千公司高级管理人员的是（）。【选择题】 经 理 副经理 财务 负 责人 股东 15、 以下关千诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中， 错误的选项是（）。【选择题】 侵害 的 客 体 是 复 杂 客 体 主体为特殊主体 在主观 方面必须 出于故意 侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 16、 ( ) 是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 发 行 股 票 或 者公司、企业债券， 数 额巨大 、 后果严重或者