国盛证券安徽分公司2022年3月反洗钱考试.docxVIP

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2022-08-09 发布于安徽
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国盛证券安徽分公司2022年3月反洗钱考试您的姓名： [填空题] * _________________________________ 员工编号 [填空题] * _________________________________ 1、证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起( )内报送更新后的相关信息。 [单选题] * A.3个工作日 B.5个工作日(正确答案) C.10个工作日 D.15个工作日 2、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )内划分其风险等级。