2021年夏季证券从业资格考试《证券发行与承销》整理与复习（含答案和解析）.docxVIP

共40页，第1页 2021年夏季证券从业资格考试《证券发行与承销》整理与复习（含答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时。应当对（）进行同比例配售。 A、网下有效申购总量 B、网下配售数量 C、全部有效申购 D、申购总量 【参考答案】：C 2、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A、5个(含)以上、10个(含)以下 B、2个(含)以上、20个(含)以下 C、2个(含)以上、10个(含)以下 D、5个(含)以上、20个(含)以下 【参考答案】：C 【解析】本题考查集合票据的概念。 3、辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及（）。 A、持有3%1）以上（含3%）股份的股东（或其法定代表人） B、持有3%以上（不含3%）股份的股东 C、持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人） 共40页，第2页 D、持有5%以上（不含5%）股份的股东 【参考答案】：C 4、外部信用增级包括但不限于（）。 A、超额抵押 B、备用信用证 C、资产支持证券分层结构 D、现金抵押账户 【参考答案】：B 5、下列不属于董事的职权的是（）。 A、报酬请求权 B、制定公司的具体规章 C、出席董事会，并行使表决权 D、签名权 【参考答案】：B 【解析】董事的职权包括：①出席董事会，并行使表决权；②报酬请求权；③签名权；此项权利同时也是义务，如在以公司名义颁发的有关文件，如募股文件、公司设立登记文件等上面签名；④公司章程规定的其他职权。 6、完全摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A、流通股 B、总股本 C、社会公众股 D、发行股本 共40页，第3页 【参考答案】：B 7、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。 A、债务融资 B、股权融资 C、内部融资 D、向银行借款 【参考答案】：B 【解析】股权融资容易产生企业控制权的变动。由于股权融资尤其是增发新股将引入新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。 8、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）%，该基金不能成立。 A、80 B、85 C、90 D、95 【参考答案】：A 9、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。 A、3%，10 B、5%，20 C、5%，10 D、3%，20 【参考答案】：A 共40页，第4页 10、（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A、全额预缴款、比例配售、余款即退 B、全额预缴款、比例配售、余款转存 C、与储蓄存款挂钩 D、上网竞价方式 【参考答案】：C 11、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。 A、《证券法》 B、《证券交易法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《格拉斯·斯蒂格尔法案》 【参考答案】：C 12、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。 A、T+1日，冻结申购资金 B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C、T+4日，中签率公告见报；摇号 D、T+4日，摇号结果公告见报 【参考答案】：C 共40页，第5页 13、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A、2 B、3 C、4 D、5 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉对上市公司进行战略投资的外国投资者的资格要求。见教材第十一章第四节，P463。 14、可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A、10 B、20 C、25 D、30 【参考答案】：B 【解析】掌握可转换债的价格形成。 15、商务部收到上述全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则批复有效期（）日 A、10，60 B、20，100 C、50，30 D、30，180 【参考答案】：D 共40页，第6页 16、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A、6 B、12 C、24 D、36 【参考