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香港证券及期货考试重点总结 第1章香港金融业监管概范 问题1:试列出在香港金融市場上买卖 5种金融产品? 答案1:产品包括下列债务证券、 股本证券以及衍生工具：（1）期货及期权；（2）外汇产品； （3）互惠基金；（4）单位及投资信托；（5）存款证及其它银行产品；（6）货币市場产品；（7）黄 金市場产品；（8）可转让公司权益（例如：股份）；（9）债权证；（10）认股权证；（11）可换股证 券等. 问题2:甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席 证券业检讨委员会？ 答案2:1987年发生 全球股灾. 问题3:证监会须对财政司司长履行甚么责任？ 答案3:证监会须向财政司司长提供 ：（1）财政司司长要求提供 数据；（2）其年报及财 务报表；（3）就委任审查员提供 意见（如适用）? 问题4:金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进行注册 责任？ 答案4:金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议 ?金管局将引用证监 会所有常用准则（资本要求除外，在该种情况下引用本身 准则即可），并在必要时咨询证监 会? 问题5:证监会哪个部门负责调查金融市場 失当行为？ 答案5:法规执行部. 问题6:甚么是国际证监会组织？ 答案6:国家证券监管機构全球性组织，证监会为其成员之一 ? 问题7:在甚么情况下，证监会可向第三者披露機密资料？ 答案7:证监会可披露機密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众 利益，并可帮 助接受资料者履行其职能?接受数据者只限于某些群体，包括:某些政府官员及部门、法定及 监管機构，以及境外监管当局及金融监管機关 ? 问题8:甚么是认可控制人？ 答案8:认可控制人指证监会根据《证券及期货条例》认可为交易所控制人 公司.认可 控制人可控制认可交易所或认可结算所 ，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率 方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例 23. 23.证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行 个案提交香港警务署 商业罪案调查科或廉政公署 问题 问题9:试述证监会、香港交易所及联交所 基本关系. 答案9:证监会负责监督及监察香港交易所及联交所 活动.香港交易所是联交所 交易 所控制人及其控股公司? 要点： 联交所在证监会监督下，在香港营运股票市場? 金融市場是市場集资、投资及进行风险管理 平台,并提供了厘定价格及变現投资 途 径? 监管機构 目标之一是提高投资者对其监管 市場 信心. 证监会对证券及期货市場 监管方针以风险为本? 证监会董事会由香港特区行政长官委任 香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示 财政司司长可要求证监会提供有关证监会如何实践其目标及履行其职能 数据. 金管局维持货币稳定及银行体系 安全与稳定. TOC \o 1-5 \h \z 如受金管局监督 機构有意从事受证监会规管 活动,必须获证监会注册为注册機构 . 保险业监督负责认可及监管保险公司 . 保险代理人必须向香港保险业联会注册 ，并遵守其实务守则. 保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会认可 ，并受其监管. 与投资有关 人寿保险计划及集资退休基金均由证监会认可 积金局为强积金计划进行注册 ，并负责核准汇集投资基金 .积金局审核上述计划 受 托人,并将有关受托人 投诉提交证监会. 证监会负责审批及认可强积金产品以及相关推销材料 证监会负责调查指称违反《证监会强积金产品守则》 行为,并采取执法行动. 证监会目标之一是为证券及期货产品 投资者提供保障.1 证监会目标之一是尽量减少证券及期货业 罪行及失当行为. 证监会 职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动 人士操守正当、 力足胜任和廉洁自持. 证监会职能之一是遏止证券及期货业 非法、不名誉及不正当行为 . 证监会已設立收购及合并委员会以执行《公司收购、合并及股份购回守则》 . 证券及期货事务上诉审裁处为独立法定团体 ，对证监会就中介人 发牌或注册而作出 决定上诉进行聆讯 以采取行动? 证监会所制定 守则及指引并不具备法律效力 ，故在法律上不可强制执行；但是违反 守则或指引可能会使人质疑其是否适合继续获发牌或注册 适当人选? 证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照或注册 证监会可向指明 地方当局及监管機构以及境外监管機构披露機密数据 ，惟有关披露 须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益 前提下能帮助接受数据者履行其监管职能 . 证监会已与多个本港、内地及境外监管機构订立谅解备忘录 ，藉此互相提供支持及推 动跨機关及跨境监管. 香港交易所是上市公司及认可控制人 ，交易所及结算所为其附属公司 . 证监会负责监督及监察香港交易所、交易所及结算所 30香港交易所、交易所及结算所管理业务风险 ，执行其本身 交易、交收及结算规则. 31.证监会负责对市場参