第五章经纪业务.pptVIP

* 第五章 经纪业务 学习目的及要求: 掌握经纪业务、信用交易的概念； 领会开展经纪业务的原则； 了解经济业务的程序及客户理财报告制度。 第一页，共三十四页。 第一节 经纪业务概述 一、经纪业务的含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 第二页，共三十四页。 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在： 第一、充当证券买卖的媒介。 第二、提供咨询服务。 第三页，共三十四页。 二、经纪关系的建立 (一)经纪关系的建立 按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司(统称“登记结算公司”)及其代理点开立证券账户。经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 第四页，共三十四页。 (二)委托人、证券经纪商的权利与义务 1．委托人的权利与义务。权利和义务是双方的。在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有： (1)选择经纪商的权利。 (2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。 (3)对自己购买的证券享