康斯特：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docxVIP

PAGE 2 PAGE 2 北京康斯特仪表科技股份有限公司 Beijing ConST Instruments Technology Inc. （北京市海淀区丰秀中路 3 号院 5 号楼） 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐人（主承销商）东海证券股份有限公司 （江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层）二零一五年四月 第一节 重要声明与提示 北京康斯特仪表科技股份有限公司（以下简称“康斯特”、“公司”、“本 公司”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 首次公开发行股票上市初期具有一定的投资风险，本公司提醒广大投资者充分了解风险、理性参与新股交易。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书释义相同。 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明，包括： 一、本次发行前股东关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺 公司发行上市前所有股东均承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的康斯特股份，也不由康斯特回购该等股份。作为公司董事、高级管理人员的股东姜维利、何欣、浦江川、刘宝琦、赵士 春承诺：除了上述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的 25%；在首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开 发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 12 个月后申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让直接或间接所持公司股份；本人持有公司股票的锁定期届满后 2 年内减持公司股票，股票减持的价格 不低于公司首次公开发行股票的发行价；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末（2015 年 10 月 30 日）股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。 作为公司监事的何循海、李俊平承诺：除了上述锁定期外，在其任职期间每 年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的 25%；在首次公开发行股 票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让直接或 间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间 申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让直接或间接所持公司股份；在 首次公开发行股票上市之日起第 12 个月后申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让直接或间接所持公司股份。 公开发行前持股5%以上股东分别为姜维利、何欣、刘宝琦、浦江川、赵士春，在公司上市后锁定期届满后两年内，在不违反其在公司首次公开发行时所作 出的公开承诺的情况下，上述股东可能减持部分股份，每年减持不超过公司股份总数的10%。 减持条件：出售价格不低于发行价，并在减持前3个交易日予以公告。 出售方式：预计未来1个月内公开出售股份的数量不超过公司股份总数1% 的，通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份；预计未来1个月内公开出售股份的数量超过公司股份总数1%的，通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。如果上述股东未能履行承诺，则违反承诺减持股份所得收益归公司所有。二、关于稳定股价的承诺 公司首次公开发行并在创业板成功上市后，如果3年内公司股票连续30个交 易日的收盘价均低于上一年度经审计的每股净资产值，公司将以股东增持公司股票或公司回购股票的方式启动股价稳定措施。 启动股价稳定措施的条件公司股票连续30个交易日的收盘价均低于上一年度经审计的每股净资产值。