BRC-CP内审查检表范本.docx

BRC内部审核查检表 被审核部门 供应链管理中心（王承杰） 审核日期 202X.7.10 审核员 黄荣辉 页次 / 审核项目内容 判定 事实描述 纠正单编号 条款号 审核内容 Y N NA ___ 3.5 供应商审批和绩效监督 Y 3.5.1 3.5.1 原材料、零部件和包装供应商管理工厂须建立有效的供应商审批和监督体系，以确保知晓由原材料、零部件或包装带给最终产品安全、合法性和质量的任何潜在风险，且对此加以管理。 Y 3.5.1.1 工厂须设立成文的供应商审批规程，包括对产品安全、合法性或质量产生影响的产品、材料及服务的获批供应商名单。供应商的审批须基于以下的一项或多项： 供应商问卷 分析证书 供应商审核 范围覆盖所供应产品的供应商认证。 Y 供应商控制程序、供应商年度评估计划、供应商材料的测试报告、供应商评估标准、供应商的测试证书、供应商问卷调查表、供应商评审记录、试用供应商名单、供方试用评价及合格资格审批表、合格供应商名单、 3.5.1.2 须设立成文的规程，其中包含对规定性能标准的持续评估。持续评估可能采用一项或多项以下或其他可接纳方法： 内部检查 符合性证书 供应商审核 可追溯性检查。须依据法律要求、产品的保质期和客户要求保留相关监控记录。 Y 采购与供应商管理程序并进行供应商合格评定和考核。 3.5.1.3 记录成文的规程须阐明如何应对例外情况；例如，在尚未进行审核或监控的情况下使用产品。以批次或交货为基础，该规程可能涉及对分析证书进行评估。 Y 采购与供应商管理程序并进行供应商合格评定和考核。 3.5.2 来料原材料、零部件及包装材料的控制和验收（基本条款） 公司须确立有效的流程，以确保来料原材料、零部件及包装材料适于使用，且不对成品的安全、合法性或质量造成不良影响。 Y 3.5.2.1 原材料、零部件及包装须设有成文的审批规程，以确保符合约定的规格和要求，且应设立制定成文的积极批次放行规程。来料货品，包括分包商（及家內工作者）返还工厂的材料，须经过成文的积极批次放行规程。 Y 进料检验规范和进料检验记录 3.5.2.2 公司须设立成文的规程，用以确保家内工作者（在采用家内工作者且经过客户批准的情况下）使用的原材料、零部件及包装得到审批。 NA 无外发加工及家庭工 3.5.2.3 公司须设立成文的规程，用以确保原材料、零部件、包装及文档的真实性，以防欺诈。 Y 品质协议 审核员：黄荣辉 被审部门确认：王承杰 BRC内部审核查检表 被审核部门 生产部 审核日期 202X.7.10 审核员 蔡心怡、谢秀胜 页次 / 审核项目内容 判定 事实描述 纠正单编号 条款号 审核内容 Y N NA ___ 3.9 可追溯性（基本条款）公司须能够追踪从供应商，经过所有的加工步骤并发送到初级客户的所有原材料、零部件及包装，而且能从客户追溯至供应商。 Y 现场查看符合要求 3.9.1 工厂须建立一套体系，以追踪对安全至关重要或法律规定的所有原材料、零部件及包装材料的供应商和批次号或订单号。 Y 建立标识和可追溯性控制程序和追溯系统规则 3.9.2 原材料批量/批次的标识，包括包装、加工助剂、中间品/半成品、部分使用材料、返工品、成品和处于调查中的材料，须足以确保可追溯性。 Y 现场查看，生产过程中的半成品有进行有效标识。 3.9.3 成品须使用独一无二的代码进行标识，例如适用于产品或包装的批次代码。必须建立成文的规程用以追踪成品所用原材料或包装的批次。 Y 成品批号有建立，相关记录保留批次号。 3.9.4 产品或零部件分包制造商须取得事先客户批准，且可追溯至与风险相符的层次。 NA 无外发加工 5.2 数量控制公司须运行数量控制体系，该体系应符合产品销售国的法定要求及任何附加的客户要求。 Y 现场查看及访谈，确认符合。 5.2.1 如有必要，公司须运行数量控制体系，该体系应符合产品销售国的法定要求和/或特定的客户要求。现场须备有书面证据以证实相关主张。 Y 生产过程中的巡查记录有对数量进行检查及管控。 5.2.2 如果需要开展数量检查，基于有效取样计划的频率和方法须符合任何数量检验相关立法的最低要求。 Y 每班确认一次，抽查。 6.1.2 清线和工序间检查 Y 有执行清线检查记录，确保清线和工序检查。 6.1.2.1 在开始任何生产作业之前，须进行明文规定的检查，确保生产线和周围相关区域已经过清场及（如有必要）清洁，以避免与之前作业的材料混杂。所有文档、原材料、零部件、包装和必要的设备须可供使用。根据风险评估的要求，须可以通过生产线的名称或识别代码辨识生产线。 N 生产车间有1名员工的头发未全部用工作帽罩住