交易员复习题简答论述计算.pdf

何谓单边市： 连续多日收盘价为涨停盘价或跌停盘价 连续多日收盘前，只有一边报单，另一方报单立即被成交 单边市出现以后的应对策略： 提高保证金率 ；提高涨跌停盘率 ；酌情增加递延费；更谨慎的控制持仓限额 上黄金交易所的实物出库程序 1、通过客户交易系统填写提货申请单，输入相关信息，系统自动生成提货申请单，会员打 印。 2、由会员持上海黄金交易所实物出库申请单、提货申请单、IC卡、指定提货人有效身份证 件到指定仓库提货 现货延期交收交易的实物交收过程 1、首先应先持有相应的仓位，提货应持有相应多仓、交货应持有相应空仓 2、在交易日的 15:00-15:30，做相应的交收申报。做交收申报时请确认账户有足够的资金 或实物。 3、15:31-15:40为中立仓申报时间。 4、由金交所负责对交收申报和中立仓申报按时间优先原则进行集中撮合配对，配对成功的 申报在当日清算时按当日结算价完成实物交割。 5、会员或客户可以在实物交割成功后，日终清算之后申请提货。 6、对于交收配对成功但清算时账户资金或实物不足的情况按违约处理。 简述黄金税收政策： 1、设定四种成色（Au9999,Au9995,Au999,Au995）和五种规格(50g、100g、1公斤、3公斤、 12.5公斤)任意搭配为标准金，其他为非标准金 2、销售非标金和矿砂等，免增值税；黄金进口免进口环节增值税。 3、会员或客户通过交易所销售标准金，卖出方向交易所开局普通发票并取得交易所《结算 发票》，然后凭借《结算发票》向当地税务机关办理免税手续 4、买入方发生实物交割的，由税务机关代开增值税发票。销货单位为上海黄金交易所，交 易所享受增值税即征即免政策。 5、金融机构向社会公开销售实物黄金，照章征收增值税。商业银行向个人销售实物黄金， 要预交增值税。 上海黄金交易所黄金投资开户的流程 1、上海黄金交易所实行会员制组织形式，会员可直接参与交易。其他客户可在具备代理业 务资格的会员处办理开户登记。 2、机构客户客户提交开户申请，须提交：上海黄金交易所开户登记表、营业执照、组织机 构代码证、税务登记证、一般纳税人资格证明文件及交易所或交易所授权的账户管理机构规 定的其他材料。 3、个人客户是指具有完全民事行为能力的自然人，须提交：自然人账户注册申请表、自然 人有效身份证明文件，他人代办须提交委托代办书及代办人有效身份证明文件，交易所或交 易所授权账户管理机构规定的其他材料 4、会员在接手客户开户申请时，须向客户提供《交易风险揭示书》个人客户在仔细阅读并 理解后签名、法人客户由法定代表人或授权人签名并加盖公章。 5、会员须为客户申请独立的交易编码，无论会员或客户均应遵循一户一码制原则。 简述会员买入成交后的提货程序 1、现货全额交易，在成交后即可申请提货；延期交收产品，在交割成功后当日日终清算后 可申请提货。；现货即期在成交T+2T+2 日实物交割成功后，交易所当日日终清算后可申请提货。 金锭实行“择库存货、择库取货”；金条实行“择库存货、定库取货”；铂锭和银锭实行“定 库存货、定库取货” 2、首先通过交易系统填写提货申请单并由会员打印 3、由会员持上海黄金所实物出库申请单、提货申请单、IC 卡、指定提货人有效身份证件到 指定仓库提货 上海黄金交易所保证金交易产品风险控制制度有哪些？ 1，针对保证金的管理，并设定安全率 ；2，每日无负债制度 ；3，涨跌停板制度 ；4，持 仓限额制度；5，大户报告制度 ；6，强行平仓制度 ；7，实物交割的管理 ；8，风险准备，风险准备 金、信息披露制度及风险警示制度 Au(T+D)和Au(T+N)的异同 相同点：均为延期交收产品；均采用保证金交易；均引入递延费机制；均可双向操作；均有 涨跌停盘限制 不同点:1,两个产品的递延费收取周期不相同。Au(T+D)Au(T+D)每自然日核算递延费。AU(T+N)产品 每两个月核算递延费，其中AU(T+N1)在单数月的月末最后一个交易日核算递延费。AU(T+N2) 在双数月的月末最后一个交易日核算递延费。2,两个产品的递延费费率不相同。Au(T+D)产 品的递延费率目前为0.02% ; AU(T+N1)和Au(T+N2)的递延费率目前为1%。 金融职业道德：就是金融从业者在从事金融活动中应该遵循的基本行为规范。它是由多层次 要求构成的规范和意识，是金融活动的命脉。金融从业人员道德缺失会直接导致金融内部的 腐败，金融从业人员盲目的追求利益最大化会使得金融所具有的经济调控作用失去平衡。 职业道德风险主要是指员工以获取个人私利为目的，将法律法规和内部规章置之度外，不考 虑对国家或单位可能造成的严重后果