证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第15套_练习模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第15套(99题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第15套 1.[单选题] 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的 是（ ）。 A)特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违 规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B)不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应 当恰当反映产品属性 C)为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或 长期的产品到期日自申请日起不超过5年 D)对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要 求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关 账户的使用 2.[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导 的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。 A)合规部门对王某负责 B)合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C)证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D)合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员 数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人 3.[单选题] 挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前 款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 A)6个月内 B)9个月内 C)12个月内 D)18个月内 4.[单选题] 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不 得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。 A)证券公司不得挪用客户交易结算资金 B)证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C)证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D)证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益 5.[单选题] 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ） A)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B)禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证 券 D)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证 券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券 6.[单选题] 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事 实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。 A)法定退伙 B)除名退伙 C)事实退伙 D)自愿退伙 7.[单选题] 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警 告，并处以（ ）的罚款。 A)30万元以上300万元以下 B)30万元以上500万元以下 C)50万元以上500万元以下 D)20万元以上200万元以下 8.[单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。 A)自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B)自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D)持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20% 9.[单选题] 下列不属于原始权益人的职责是（ ）。 A)依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B)配合并支持管理人、托管人履行职责 C