证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第14套_练习模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第14套(100题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第14套 1.[单选题] 下列说法错误的是（ ）。 A)证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B)证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C)证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D)在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础 2.[单选题] 发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。 A)首次公开发行股票并上市 B)上市公司并购重组 C)重大资产重组 D)破产清算 3.[单选题] 下列有关公司的说法，错误的是（ ）。 A)公司以营利为目的 B)公司以其全部资产对外承担民事责任 C)我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D)公司股东对公司承担无限连带责任 4.[单选题] 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。 A)5 B)4 C)3 D)2 5.[单选题] 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。 A)1 B)2 C)3 D)6 6.[单选题] 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。 A)证券登记结算机构不得挪用客户的证券 B)投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C)证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D)证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少 于20年 7.[单选题] 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ） A)恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B)恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 C)证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗 钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报 D)恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易 报告 8.[单选题] 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。 A)违规超仓 B)未按规定及时追加交易保证金 C)同方向连续单边市 D)未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况 9.[单选题] 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确 的是（ ）。 A)甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B)甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益 C)甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D)甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬 10.[单选题] 下列说法正确的是（ ）。 A)被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B)预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不 得主观臆断 C)证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上 进行具体价位买卖等方面的内容 D)证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删 节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年 11.[单选题] 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营 证券业务许可证。 A)证券行业协会 B)证券交易所 C)中国证监会 D)证券登记结算机构 12.[单选题] 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。 A)入股区域性股权市场运营机构 B)取得区域性股权市场中介机构资格